2月23日，经济日报讯，OpenAI近日发布首个“文生视频”模型Sora，能深刻地理解运动中的物理世界，生成了长达60秒的视频，引起市场广泛关注。博时基金董事长江向阳认为，基于大模型的智能技术和应用正在加速迭代和探索，新技术发展将给资管行业带来深刻的变革和挑战，引领和重塑着公募基金行业的商业模式和竞争格局。公募基金要加快数智化转型，在新的技术革命浪潮中，把握核心技术，领先商业模式，打造一流资管机构的核心竞争力。江向阳认为，在新的智能化技术下，海外资管公司在加速智能化的投入和探索，中国基金公司要加快从以“数字化”为主导向以“智能化”为主导的新发展阶段迈进，以数智化对全价值链深度赋能，探索数智化下的新业务模式。
【点评】不过，基金公司推进数智化转型也面临一些约束和挑战。首先，数智化对资源投入的要求较高。其次，数智化下技术和业务的紧密融合需要组织架构的敏捷反应。最后，智能化带来的网络安全威胁在不断增加，要切实提高数智化下的风险控制能力。
2月8日，一财网讯，2月8日，据深圳证监局网站消息，经查，深圳千峰私募证券投资基金管理有限公司（以下简称千峰基金或公司）在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：一是未履行谨慎勤勉义务，公司所管理的千峰成长1号私募证券投资基金及千峰2号私募证券投资基金实际负责投资运作的基金经理与基金合同约定不符。二是未履行信息披露义务，公司未按照上述基金产品合同约定向投资者提供与私募基金管理业务相关的可能影响投资者合法权益的重大信息。深圳证监局表示，以上情形，违反了《私募投资基金监督管理条例》（国务院令第762号，以下简称《私募条例》）第三条第三款、第十一条第一款第（五）项及《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条第一款、第二十四条的相关规定。依据《私募条例》第四十条第二款、《私募管理办法》第三十三条规定，我局决定对深圳千峰私募证券投资基金管理有限公司、郭凯采取出具警示函的行政监管措施。
【点评】深圳千峰私募证券投资基金管理有限公司成立于2016年01月19日，注册地位于深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司），法定代表人为郭凯。经营范围包括一般经营项目是：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动）（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目；不得以公开方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）。
2月8日，上证报讯，基于对中国资本市场长期稳定健康发展的信心，国金证券于近日使用固有资金申购子公司国金基金1亿元权益类产品。国金证券表示，此次自购是基于对市场长期发展趋势的乐观判断，以及对国金基金投资管理能力的充分信任。2024年以来A股市场波动加大，各类理财和权益类基金产品都有不同程度的收益下滑。国金量化产品以稳健的超额收益在过去几年收获了很多投资者的关注，但极端市场条件下超额收益也存在一定波动。在此市场环境下，近期国金基金量化团队两位核心成员量化投资中心总经理基金经理姚加红分别自购国金量化多因子、国金量化多策略各100万元，副总经理基金经理马芳自购国金量化多因子和国金量化多策略共100万元，坚定地与投资者利益深度绑定。对此，国金基金量化团队表示，超额收益的波动除市场相关的β部分外，主要来自于市场风格的频繁切换，但国金量化的模型本身也根据市场环境的变化在做及时的调整。
【点评】基金净值阶段性受到市场风格等多个因素影响，可能导致短期排名阶段性落后，但考察基金的业绩，需要从更长的视角出发，国金证券始终立足长期，精进投研能力和客户服务能力，致力于在一个较长的时间维度为投资人创造良好的投资回报。
2月7日，澎湃新闻讯，开年以来，多家私募机构宣布自购，提振市场信心。2月6日，幻方量化宣布，将于2月6日以自有资金2.5亿元申购公司旗下产品并投向A股市场。值得一提的是，幻方量化单笔2.5亿元的自购金额，创出私募单笔自购新高。幻方量化表示，今年以来市场波动加剧，出现了非理性的下跌。越是在这种困难时刻，就越应该坚定信念，克服挑战。“我们始终相信市场会逐步回到正常的轨道，也始终相信中国市场的投资价值。希望我们可以共同保持乐观，并肩度过。”在声明中，幻方量化也表达了对后市的看好。私募排排网数据显示，幻方量化成立于2016年2月，成立至今累计收益率为135.59%，近一年收益率为-12.04%。
【点评】不完全统计数据显示，截至2月6日，今年来一共有4家私募发布过自购公告，合计自购金额为3.1318亿元。其中海南希瓦、进化论资产、幻方量化这3家为百亿私募，另外上海卓胜私募规模为20亿元-50亿元。
2月2日，中证网讯，2月1日，从工银理财获悉，作为唯一一家参与三批次个人养老金理财产品发行的理财公司，截至2023年末，工银理财已累计布局8只个人养老金理财产品，总规模超7.5亿元，惠及7.2万名客户。据悉，工银理财深入研究分析养老财富规划需求，首批参与开办养老理财和个人养老金业务，用足用好税收优惠政策，围绕养老资金做足投资研究，为养老客群提供兼具普惠性、稳健性、长期性的产品供给。试点期内，养老理财累计募集规模135亿元，惠及超8万客户，产品运作两年以来均实现了正收益。工银理财表示，接下来，将继续全力支持个人养老金等第三支柱建设，提供具有竞争力的个人养老金产品，依托母行开户、存缴优势，充分挖掘业务潜力，服务好老龄客群的自主财富积累需求，努力实现个人养老金业务的扩容增量。
【点评】依托工商银行遍布全国的分支机构和成熟的理财顾问队伍，工银理财根据中青年、老龄客群的不同需求设计产品和服务组合形式，充分发挥理财服务在养老金融生态中的积极作用，将养老场景引入组合推荐和投顾功能建设，围绕客户养老需求提供综合金融服务方案。
2月2日，中国证券报讯，1月31日晚间，外高桥公告称，公司及其全资子公司与上海浦东科技创新投资基金合伙企业、上海浦东私募基金管理有限公司共同投资成立“上海外高桥私募投资基金合伙企业”。根据公告，外高桥私募投资基金为有限合伙企业，全体合伙人认缴出资总额为人民币40,200万元。公司作为有限合伙人出资人民币20,000万元，占基金认缴出资总额的49.75%；上海浦东科技创新投资基金合伙企业（有限合伙）作为有限合伙人出资人民币20,000万元，占基金认缴出资总额的49.75%；公司全资子公司上海外高桥科技发展有限公司作为普通合伙人出资人民币100万元，占基金认缴出资总额的0.25%；上海浦东私募基金管理有限公司作为普通合伙人出资人民币100万元，占基金认缴出资总额的0.25%。基金设置两年的后续募集期，目标规模为人民币100,200万元，实际规模根据后续募资情况确定。据了解，该基金成立后将重点聚焦生物医药领域的细胞治疗、创新药、医疗外包、医疗器械等细分行业，以及智能制造、新能源、邮轮等战略新兴产业。
【点评】近年来，浦东新区在激发国资创投活力上开展了一系列积极探索，为区域科技企业创新发展，成长壮大提供了有力支撑。为更好发挥浦东新区国资国企在投早、投小、投未来、投硬科技上的引导、补位功能，2024年1月4日，上海浦东创新投资发展（集团）有限公司举行挂牌签约仪式。未来该集团将进一步聚焦“科技—产业—金融”高水平循环，围绕“天使投资、产业投资、战略投资、基金投资”打造服务科创企业全生命周期的投资体系。
1月30日，新华网讯，2023年，进出口银行山东省分行完整、准确、全面贯彻新发展理念，充分彰显政策性金融职能定位，利用绿色信贷、绿色债券、结构性货币信贷工具等多元化绿色金融产品，全力推动绿色金融高质量发展，为山东省实体经济绿色低碳发展提供优质高效金融服务。分行履行政策性金融责任担当，聚焦绿色低碳发展的关键领域，持续加大绿色信贷投放力度，为轨道交通、清洁能源、海水淡化等领域提供绿色信贷资金。截至2023年末，分行绿色信贷余额超300亿元，较年初新增100余亿元，增长率达44.23%，绿色信贷规模大幅度增长。
【点评】值得注意的是，山东分行紧紧围绕进出口银行最新版绿色信贷指引，以高度责任感积极践行环境、社会和治理（ESG）发展理念，不断强化ESG能力建设，将ESG理念融入信贷业务全流程，确保分行绿色信贷资源投放、风险管理、合规经营、环境和社会表现等严格符合绿色低碳相关标准及要求，为分行绿色金融发展奠定了坚实的制度基础。
1月26日，经济网讯，近年来，南京银行镇江分行坚持将自身发展与践行绿色金融相结合，重点关注清洁能源、环境治理、生态农业等绿色项目的承接工作，持续加大绿色贷款投放力度，为地方经济高质量发展提供了较为有效的金融保障。截至2023年末，南京银行镇江分行绿色金融贷款较年初增长幅度达48.15%。绿色低碳园区成为该行主要发力方向，该行持续加强与各级园区合作深度，仅2023年就先后与镇江新区新材料产业园、新能源产业园、航空航天产业园、中瑞生态产业园等4家园区签订了“绿色园区合作协议”，为园区企业新增放款超过2亿元。此外，清洁能源推广是实现碳中和的关键所在。南京银行镇江分行2023年累计投放分布式光伏项目贷款8笔，投放总额接近13亿元，支持项目惠及丹阳、扬中、丹徒、新区等多个地区。
【点评】为满足各类企业差异化需求，南京银行镇江分行精准施策。公司针对不同客户，推荐不同产品，充分用好绿色金融特色产品，不断提高服务质效。比如，对体量较小的小微客户，重点推介“苏碳融”产品的优势；对节能技改及污染防治等小型项目，通过“环保贷”发挥风险补偿基金提供有效增信，满足企业资金需求；对绿色领军企业和大中型项目，重点推介“环保担”产品，发挥省信保融资担保增信作用。
1月25日，上证报讯，，陈光明旗下睿远基金发布公告称，公司将于近日再次投入1亿元固有资金购买旗下权益类基金。睿远基金在公告中称，基于对中国资本市场长期稳定健康发展的信心，睿远基金管理有限公司将于公告之日起10个交易日内使用固有资金1亿元申购旗下权益类公募基金。Choice数据显示，目前睿远基金旗下目前有两只偏股混合型基金，分别是傅鹏博和朱璘管理的睿远成长价值混合，以及赵枫管理的睿远均衡价值三年持有混合，此外还有一只偏债混合型基金——睿远稳进配置两年持有混合，该基金由饶刚和侯振新管理。
【点评】基金公司自购旗下权益类基金有助于提振投资者信心，起到稳定市场预期的作用，从而体现了机构投资者在资本市场的使命和担当。
1月25日，齐鲁壹点讯，近年来，兴业银行济南分行始终坚持将“国之大者”作为“行之要务”，发挥绿色金融优势，为山东省新旧动能转换、黄河流域生态保护和海洋经济高质量发展提供多元化金融支持。兴业银行济南分行围绕山东省高质量发展海洋经济和推进海洋强省建设，深入开展市场调研，积极研究配套金融服务，把服务海洋经济作为自身经营转型的重要方面。2022年，兴业银行济南分行成功为山东日照三文鱼产业科创基地一期项目发放首笔贷款1.83亿元，本笔业务是兴业银行系统内首笔海洋牧场项目贷款，对推动海洋牧场及海洋经济业务合作具有重要示范意义。此外，2023年，兴业银行济南分行向山东省日照一家健康管理公司发放首笔贷款1亿元，专项用于该市高新区医疗康养中心项目建设，本笔贷款引入中国人保承保的绿色建筑性能责任保险，成为全市场首单“养老金融+绿色贷款+绿色建筑性能责任保险”业务。
【点评】作为国内绿色金融领先者，兴业银行济南分行有望切实发挥自身优势，把服务实体经济、不断满足人民对美好生活的向往作为金融工作的出发点和落脚点，为山东经济高质量发展、新时代社会主义现代化强省建设持续注入兴业力量。
1月19日，财联社讯，19日凌晨，张坤管理的易方达蓝筹精选、易方达优质精选、易方达优质企业三年持有、易方达亚洲精选4只基金公布了2023年四季报，数据显示，截至去年12月底，张坤管理的产品总规模654.74亿元，较上季度末的763.54亿元下滑了108.80亿元，该数据距离张坤管理产品总规模的历史高点——2021年6月底的1344.78亿元已缩水过半，缩水规模为690.04亿元。其中，易方达蓝筹精选2023年四季度末规模为417.38亿元，相较于三季度末的491.70亿元下滑74.32亿元；由易方达中小盘转型而来的易方达优质精选，去年四季度末规模为146.27亿元，较三季度末的167.52亿元下滑21.25亿元；易方达优质企业三年持有四季度末规模为49.11亿元，相较于三季度末的59.97亿元下降10.86亿元；易方达亚洲精选（QDII）规模为41.98亿元，较三季度末的44.35亿元下降2.37亿元。而在过去的四季度，这四只产品均出现不同程度地亏损。
【点评】值得注意的是，虽然张坤在管基金产品规模明显缩水，但是从混合型基金经理在管规模来看，张坤在管规模依然位列第一。
1月19日，中新经纬讯，天津证监局网站19日发布关于对天津祎童源资产管理有限公司(简称“祎童源资产管理”)采取责令改正措施的决定。天津证监局表示，经查，祎童源资产管理存在以下行为：一是委托无基金销售资质的天津市中永诺信投资管理有限公司销售特殊机遇私募投资基金3号基金产品；二是未按照特殊机遇私募投资基金3号基金合同约定向投资者披露基金信息。天津证监局指出，上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第二十六条和《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，天津证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。祎童源资产管理应认真学习法律法规，加强合规管理，杜绝此类违规行为发生，做好基金退出和投资者沟通工作，切实维护投资者合法权益。在收到本决定书之日起30日内完成整改工作，提交书面报告。
【点评】天眼查APP显示，天津祎童源资产管理有限公司成立于2015年3月，注册资本1000万元，法定代表人为王祎，经营范围包括资产管理；商务信息咨询；国际贸易；煤炭批发。
1月19日，红星资本局讯，近日，市场传出半夏投资李蓓旗下私募产品净值触及预警线。据报道，一份盖有半夏投资印章、于1月10日向投资者发布的公告显示，由于近期证券市场出现较大波动，截至2024年1月8日，半夏永泰宏观2号私募证券投资基金净值为0.8455，低于合同约定的预警线0.85。该公告还称，合同相关条款为：“本基金预警线为基金份额净值0.85元。若T日基金份额净值高于止损线且不高于预警线，基金管理人应在T日后的2个工作日内以电话、短信、传真或邮件等通讯方式向全体基金份额持有人提示风险。”鉴于以上情况，本合伙企业将按照合同的相关约定进行风险预警操作，并提示产品的相关风险。据中基协官网私募基金公示信息，这只编号为STB846的私募产品半夏永泰宏观2号成立于2022年2月18日，管理人为半夏投资。该产品自成立以来未公开披露过净值数据。
【点评】2023年的私募圈，业绩分化明显。私募排排网显示，截至2023年12月29日，在有数据收录的近2万只产品中，合计有2176只私募产品的净值低于0.8元的传统预警线，还有1138只私募产品的净值已经低于传统的清盘线0.7元，其中包括多位知名私募大佬旗下的产品。
1月12日，证券日报讯，中国证券投资基金业协会官网显示，国丰兴华（北京）私募基金管理有限公司（以下简称“国丰兴华”）已于1月8日完成登记。这意味着我国首个由两家保险公司联合直接投资的私募证券基金管理公司顺利完成备案登记。业内人士预计，新产品将很快进入市场，为二级市场带来增量长线资金。国丰兴华是鸿鹄私募证券投资基金有限公司（以下简称“鸿鹄私募”）的管理人，后者由新华保险和中国人寿分别出资250亿元共同设立。国丰兴华成立速度快、备案时间短。2023年11月29日，新华保险和中国人寿同时发布公告称，双方将联手设立私募证券投资基金有限公司及基金管理人。12月22日，国丰兴华正式成立。12月28日，国丰兴华首次提交备案申请，2024年1月3日获通过，用时3个工作日。
【点评】中国人寿和新华保险联合设立私募基金将使用长期股权投资权益法计量，预计更多计入FVOCI（以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）中，将有望降低权益投资波动，资产价格波动不直接影响上市公司净利润。
1月12日，36Kr讯，近日，证监会官网消息显示，监管部门对诺德基金变更实际控制人进行了意见反馈。反馈意见显示，监管部门要求诺德基金就实控人变更后控股股东天府清源控股有限公司参与公司治理方面的变化情况进行说明。2006年成立时，诺德基金是当时公募市场第一家外资机构控股的基金公司，公司当时有三大股东：Lord Abbrtt、长江证券、清华股东，它们分别持有公司49%、30%、21%的股权。2022年6月，四川省国资委同意将清华控股100%股权注入四川能投对其进行增资，四川能投获得了清华控股100%股权。此后，清华控股也更名为“天府清源控股”，清华大学退出。2022年9月，诺德基金向证监会监管部门提出了变更实际控制人的申请。如今经过一年多时间，诺德基金变更实控人的申请得到了证监会反馈。对于诺德基金实控人的变更，券商中国报道，诺德基金方面表示，实控人变更流程目前正在进行中，从股东层面看，清华控股变更为天府清源控股，天府清源控股股东为四川能投的情况下，诺德基金的实际控制人也或将会变为四川能投。
【点评】天天基金网数据显示，截至2023年9月30日末，诺德基金公募管理总规模为372.62亿元，规模在全市场排第89位。2006年，国内共计有5家公募公司成立，截至2023年9月30日末，诺德基金的公募管理规模排在同一年5家公司中第4位，而排在首位的中欧基金公募管理规模已经突破4000亿元。
1月12日，中国经济网讯，交银施罗德基金是国内老牌基金公司，成立于2005年，依靠背后银行系的渠道优势，一路杀入国内公募基金第一梯队。在2016年市场低迷时，交银施罗德诞生了王崇、何帅、杨浩这样能取得正收益的基金经理，甚至被外界称为“交银三剑客”。但如今，“交银三剑客”光环已然消失，交银施罗德旗下主动权益类产品全线溃败，交银施罗德的管理规模大幅缩水近千亿元。雪上加霜的是，交银施罗德年前还关闭了经营不善的香港子公司。这让交银施罗德在基民心中的形象，更加暗淡。2020年，交银施罗德的发行规模为578.56亿元，2021年降至532.24亿元，而2022年发行规模直接腰斩至235.44亿元。进入2023年，其发行规模更是大幅缩水，截至10月30日，交银施罗德基金新发基金规模仅67.02亿元。
【点评】交银施罗德作为国内首批银行背景的基金公司之一，背靠交通银行、施罗德投资管理有限公司以及中国国际海运集装箱股份有限公司，有着显著的渠道优势，也是为何其规模能在众多基金中脱颖而出的原因。只是，市场还得要靠业绩说话。
1月5日，航空旅游网讯，在应对全球气候变化这一严峻挑战的关键时刻，中国政府采取了具有深远影响的历史性措施：启动3000亿元人民币的绿色基金。这一决策坚定地回应了重要领导人提出的碳达峰和碳中和目标，更是中国在全球气候治理中的积极行动，彰显了中国作为负责任大国的国际形象和领导力。绿色基金的设立，标志着中国政府在推动绿色数字经济发展上迈出了坚实的一步。这3000亿元人民币的投资，虽然在全球绿色金融市场中只是一部分，但其意义重大且影响深远。它为绿色能源、清洁技术和可持续项目提供了必要的资金支持，还促进了中国经济向低碳、高效、环保的方向转型。在全球应对气候变化的大背景下，它将加速中国在实现碳达峰和碳中和目标的道路上的步伐，同时为全球绿色发展贡献中国智慧和中国方案。
【点评】启动绿色基金是对“绿水青山就是金山银山”发展理念的具体实践，也是中国转型为绿色低碳经济和社会的重要标志。它象征着中国不仅致力于经济的快速发展，更注重在保护环境和促进可持续发展方面做出实质性贡献。通过这项基金，中国将加速推进清洁能源、绿色交通和低碳技术等领域的发展，为实现2030年前碳达峰和2060年前碳中和的宏伟目标奠定坚实基础。
1月5日，北晚在线讯，2023年12月28日，国联基金非货规模再创新高，首次突破千亿大关。国联基金立志于行业前沿，持之以恒地增强实力。以客户为核心，国联基金持续加强投研主动管理能力，更好地洞察市场脉搏，为投资者财富保驾护航；持续优化产品布局，完善产品投资策略，为投资者提供多样化的产品选择；持续精耕产品业绩，秉持价值投资理念，审慎把控风险，力求为客户带来长期稳健的回报。银河证券数据显示，截至2023年11月底，国联基金主动股票管理能力过去三年排名9/99，过去四年排名22/88；主动债券管理能力过去四年同类排名17/88，过去五年同类排名22/74。公司旗下权益和固收业务多只产品获得中长期基金评级机构五星评级或媒体最佳奖项。
【点评】过去的一年里，A股市场频繁震荡，新基金发行受阻，公募基金行业经历近些年少有的严峻挑战。面对多重不利因素，国联基金勇于转变思维、敢于迎接挑战，进一步完善公司管理架构、投研机制、市场运营以及产品布局，最终成功实现逆势增长，非货规模突破千亿大关。这不仅彰显了国联基金的实力，也进一步提升了其市场影响力。
1月5日，投资界讯，阿米巴资本宣布成功完成新一期人民币基金募集，总募资规模为 5 亿人民币。本次募集吸引了国内多家知名投资机构，包括大型引导基金、一线市场化母基金、产业集团和领先的家族办公室等。其中，成都高新区天使母基金是本期基金的主要出资方。在投资主题上，本期基金将聚焦 AIGC 垂直模型应用和 AIGC 升级下的智能硬件赛道，重点布局前瞻性投资机会。阿米巴资本将继续发挥产业优势，持续发掘垂直行业与细分场景中拥有特有数据连接与获取能力的项目，以及在大模型助力下更高效的 AI 生产力工具。自创立以来，阿米巴资本始终围绕着中国数字化、智能化升级的主旋律投资布局，是众多龙头企业最早、最主要的机构股东。阿米巴资本已成为投资中国数字化、智能化领域的先行者。得益于产业数字化、智能化赛道的率先布局和自身出色的投资业绩，阿米巴资本建立起了强大的 GP 生态圈和头部企业资源。
【点评】经过多年耕耘，阿米巴资本成功投资多家独角兽企业。其投资组合中，滴滴快的、蘑菇街、纳微科技、聚水潭、小药药、乐言科技、晓羊教育、百应、Coutloot等公司，均已经成长为各自领域的头部企业。作为最早专注于中国数字经济产业化的顶级投资机构，阿米巴资本投资回报水平和退出策划能力跨越了时间，已得到广泛的市场认可和业绩证明。
12月29日，央广网讯，12月29日，交银施罗德基金管理有限公司发布公告称，经研究决定，解散旗下全资子公司交银施罗德资产管理（香港）有限公司。上述事项已按照法律法规的各项要求，履行了相应的程序，并已完成相关注销与清算手续。交银施罗德资管香港公司成立至今已有十年。2013年6月9日，中国证监会批复，核准交银施罗德基金出资6000万港元在香港设立全资子公司交银施罗德资管香港公司。交银施罗德基金应当做好对交银施罗德资管香港公司的管理安排和风险隔离，督促该公司守法经营，合规运作。2013年12月4日，交银施罗德基金发布公告称，公司已办理完成交银施罗德资管香港公司的注册登记手续，交银施罗德资管香港公司已获得香港证监会颁发的第四类（就证券提供意见）和第九类（提供资产管理）牌照。香港证监会网站信息显示，交银施罗德资管香港公司于2013年11月29日取得就证券提供意见和提供资产管理的牌照，于2014年4月8日取得证券交易牌照，上述牌照均于2022年7月29日失效。
【点评】官网信息显示，交银施罗德基金成立于2005年，是中国第一批银行背景基金公司之一。该公司由中外合资，交通银行股份有限公司出资比例为65%，施罗德投资管理有限公司出资比例为30%，中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司出资比例为5%。
