12月8日，中国证券报讯，12月8日，毅达资本宣布，规模达25亿元的江苏高投毅达绿色转型产业投资基金（简称“毅达绿色基金”）募集成立。据了解，毅达绿色基金规模25亿元，由国家绿色发展基金、江苏高科技投资集团、宜兴新动能产业基金、宜兴陶都科技新城、南京交通产业基金、浙江长三合集团等多位重量级出资人共同出资组建，未来将重点聚焦和支持长江经济带绿色转型升级，重点投向清洁能源、智慧交通、节能环保、信息技术与数字化等绿色产业。据了解，毅达绿色基金落地江苏省宜兴市。宜兴是国内规模最大、品类最齐全的环保产业聚集地和创新策源地。目前，宜兴市拥有5000多家环保企业、10余万名从业人员，主要涵盖水污染防治、大气污染防治、固废处置、噪声控制和仪器仪表五大领域。
【点评】2020年，国家绿色发展基金股份有限公司在上海市揭牌运营，首期募资规模885亿元。这是目前唯一一只以“绿色发展”冠名的国家级基金。
12月8日，中国证券报讯，公告显示，12月7号，国寿安保品质消费股票型发起式证券投资基金正式成立，国寿安保基金出资认购该基金1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年，与其他持有人利益共享、风险共担。这是该公司近期成立的第四只股票型发起式基金。此前于11月8日，成立国寿安保先进制造股票型发起式证券投资基金；11月6日，成立国寿安保新材料股票型发起式证券投资基金；10月24日，成立国寿安保优选国企股票型发起式证券投资基金。国寿安保基金表示，以4000万元自有资金参与基金投资，用“真金白银”向投资者传达“坚守”的信号。
【点评】基金管理人及高管作为基金发起人认购基金的一定数额方式发起设立的基金，即为发起式基金。发起式基金强调管理人与投资者利益的一致性，通过利益共担提高投资者信心，加强管理人责任感。
12月6日，中国证券报讯，Wind数据显示，2023年12月1日，华夏上证50ETF规模突破712.50亿元，份额突破298.49亿份（后一交易日突破300亿份），双双创出新高。华夏上证50ETF成立于2004年12月30日，并于2005年2月23日正式上市，是境内首只ETF产品。基金以上证50指数为标的，主要投资于标的指数成分股、备选成分股（比例不低于基金资产净值的90%）。从资产规模角度看，全市场跟踪上证50指数的ETF共有8只，华夏上证50ETF成立时间最早，不仅如此，华夏上证50ETF还是上交所上证50ETF期权唯一的合约标的。
【点评】华夏上证50ETF是目前跟踪上证50指数规模最大、流动性较好的ETF产品，且有配套的衍生品工具。在此背景下，产品将继续作为重要的工具性产品帮助投资者参与A股核心资产的指数化投资，帮助投资者享受优质企业发展红利。
12月1日，中国证券报讯，11月29日晚间，新华保险发布公告称，公司将与中国人寿分别出资250亿元，共同发起设立私募证券投资基金有限公司（简称“私募基金公司”)。暂定名为鸿鹄私募证券投资基金有限公司，最终以工商行政管理机关核准登记为准。同时，新华保险控股子公司新华资产管理股份有限公司（简称“新华资产”）与中国人寿控股子公司中国人寿资产管理有限公司（简称“国寿资产”）分别出资500万元共同发起设立基金管理人公司（简称“基金管理人”)，担任上述私募基金公司的管理人，暂定名为国丰兴华私募基金管理有限公司，最终以工商行政管理机关核准登记为准。新华保险表示，成立上述私募基金公司，是为了增加符合公司投资策略的长期投资资产，优化保险资金资产负债匹配，提高资金使用效率。本次投资事项符合国家相关政策以及未来公司整体战略发展方向，不会影响公司正常的生产经营活动，不会对公司正常生产经营产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情况。中国人寿表示，基金期限为10+N年，在10年期届满后，可以通过变更备案的方式进行延期，或者经双方协商一致后退出。该基金拟投资于公司治理良好、经营运作稳健的优质上市公司股票，按照市场化原则进行投资运作，根据市场形势把握建仓时机，动态优化策略。
【点评】中国人寿和新华保险作为大型寿险公司，通过共同设立基金形式长期投资于优质上市公司，可以发挥双方投资优势，是进一步提升资产负债管理、优化投资方式的一种创新和尝试。
12月1日，中国证券报讯，Wind数据显示，截至11月末，国联证券资管ABS历史累计管理规模突破1000亿元，近三年实现了倍数增长，新发规模连续3年保持了行业领先的良好成绩。据悉，近年来，国联证券资管加大布局ABS业务，除累计发行规模突破千亿外，实现了资产类型、客户覆盖方面的纵深发展，3年累计发行的100单资产证券化产品中，资产类型包含互联网小额贷款债权、融资租赁债权、类REITs、购房尾款、应收账款等，客户覆盖包含头部互联网金融平台、优质融资租赁公司、地方国有企业等。此外，凭借对行业与标的的优秀研究能力、对客户需求的精准把握以及成熟的项目操作经验，ABS团队荣获2021年度深交所“优秀资产支持专项计划管理人”奖项。
【点评】虽然种种因素导致去年以来ABS发行量有所下滑，但从中长期看，一方面实体经济融资需求逐步复苏；另一方面企业资产证券化业务规则及监管体系将进一步优化完善，预计企业资产证券化市场未来将成为企业直融市场越来越重要的组成部分。
11月30日，中国证券报讯，11月28日，招商银行成功簿记发行300亿元2023年无固定期限资本债券，募集资金将用于补充其他一级资本，对于招商银行优化资本结构、加大服务实体经济力度具有积极意义。中金公司为本期债券的牵头主承销商、簿记管理人。中金公司相关项目负责人介绍，本次发行系招商银行时隔两年再次发行永续债，受到市场广泛关注，吸引了银行理财子公司、保险公司、城农商行、基金、券商、信托公司以及境外投资者等近200家机构的积极认购，全场认购规模超过750亿元，本期债券的发行利率为3.41%，市场认可度高，最终全额行使超额增发权，实现300亿元足额发行，最大程度满足了市场投资需求。
【点评】本期债券的发行利率为3.41%，创近几年来股份行永续债新低；与5年期国开债利差为74BPs，亦为今年以来银行永续债最低。
11月24日，中国证券报讯，11月21日，第28届亚洲进出口银行论坛年会在澳大利亚悉尼举行。主题为“后疫情时代进出口银行在促进可持续、具弹性的业务增长和伙伴合作的作用”。年会期间，中国进出口银行副行长张劭辉与土耳其进出口银行副首席执行官哈肯·乌尊举行会谈并签署合作协议。在论坛上，各成员机构共同签署了《绿色融资共同倡议》，强调了绿色转型发展的重要性，并鼓励在绿色金融领域进行产品创新和制度创新。同时，他们表达了加强国际融资合作的共同愿望。根据上述两项协议，中国进出口银行将与土耳其进出口银行展开多元化、全面的务实合作，通过信贷框架协议、出口买方信贷、贸易金融、第三方市场等合作模式，共同支持土耳其以及其他共建一带一路国家的基础设施、能源、绿色低碳等关键领域项目。关键词：一带一路新闻、一带一路工程、海外工程
【点评】中国政府通过及时出台多项有效的政策措施，助力扩投资、带消费、增就业，稳定了国内经济增长。面对全球需求和供应链面临的挑战，亚洲进出口银行论坛成员应紧密团结、加强业务合作，深化金融与科技的融合，共同支持产业链供应链稳固畅通。
11月24日，中国证券报讯，11月24日，摩根标普港股通低波红利ETF正式成立。公告显示，该基金募资规模总计约为13.63亿元，有效认购户数近17000户，是今年以来成立的认购户数最多的策略ETF，也是国内外资公募首只ETF产品。摩根标普港股通低波红利ETF将由胡迪、何智豪两位基金经理共同管理，并且摩根资产管理指数及量化投资团队也将实力护航。胡迪表示，标普港股通低波红利指数通常会挑选有持续分红历史、经营稳健的公司，有较好的经营性现金流，以保持未来长期分红。其成分股通常来自于金融地产、公用事业等，这些行业板块较为成熟，估值偏低，业绩有一定的持续性。未来随着美联储加息的终结、中国经济的复苏，港股可能成为全球市场的亮点。
【点评】截至目前，摩根标普港股通低波红利ETF是国内唯一一只跟踪标普港股通低波红利指数的ETF，其成分股具备高分红叠加低波动特性，是对抗震荡市的稀缺利器。
11月24日，中国证券报讯，11月23日，中信建投证券联合中诚信国际在武汉举办了“境外债及ESG主题交流会”。本次交流会聚焦“低碳赋能，共谋发展”主题，吸引了包括湖北科投、湖北文旅、湖北交投、武汉城发、航天科工、湖北银行、武汉农商等在内的逾60家发行人、投资人以及金融服务机构。据悉，湖北省武汉市目前以全国碳市场启动为契机，重点探索碳远期、碳指数等碳交易产品和碳金融工具，积极推动气候投融资引导政策和基础设施平台的落地，以“市场、金融和技术”三引擎驱动社会经济绿色发展。此次交流会落地武汉也助力了湖北省绿色经济发展。
【点评】金融开放是我国对外开放的重要组成部分，也是深化金融供给侧结构性改革、实现高质量发展的内在要求，而随着全球气候治理与绿色发展进程的加快，ESG也成为金融机构和各大企业聚焦的重要领域，对各大机构是一次难得的机遇，绿色金融的发展也是推动金融助力实体经济高质量发展的重要引擎。
11月17日，国寿投资公众号讯，11月16日，国寿投资公司与普洛斯集团近日在京举行全面战略合作协议签约仪式。国寿投资公司将通过多种形式积极参与、大力支持普洛斯集团专注的供应链、大数据、新能源领域新型基础设施投资及产业生态建设。双方将携手拓展重点区域、重要市场投资机会，包括以公募REITs等创新金融产品形式，不断拓宽投融资合作领域和合作形式，共同促进保险资金服务实体经济。此前，国寿投资公司与普洛斯集团已建立了深厚的合作基础，开展了多次卓有成效的业务合作。包括2015年投资普洛斯物流设施建设资产包、2018年联合发起设立总规模近200亿元的收益增值型基金、2021年发起“国寿投资-供销普洛斯股权投资计划”等。双方共同发力，不断加速拓展现代物流网络，助力基础设施底盘及产业服务升级，加强保险资金服务国家重大战略和经济重点领域的力度，持续为建设交通强国贡献力量。
【点评】双方通过充分发挥各自资源禀赋优势，推进构建现代物流体系，为积极服务实体经济、推动国民经济高质量发展做出贡献。
11月16日，中国证券报讯，11月16日，易方达深高速高速公路封闭式基础设施证券投资基金（简称“易方达深高速REIT”）已获受理易方达深高速REIT的拟投资产益常高速位于湖南省益阳市和常德市境内，主线双向四车道，全长约73.083公里，设计时速100公里。2023年上半年，受益于基本面回升、居民出行复苏、客车流量回暖，益常高速的交通量亦呈现反弹向好趋势，底层资产经营业绩取得较高增长。根据交通部最新数据，2023年1-9月，公路旅客运输量与货物运输量同比分别增长20.9%、7.7%。在此背景下，市场上高速公路REITs经营数据整体均有所修复，半数高速公路REITs三季度收入环比增长超10%，业绩有望持续向好。易方达深高速REIT的原始权益人深高速是香港、上海两地上市企业。作为粤港澳大湾区交通基础设施建设运营重要服务商，深高速旗下收费公路里程近1000公里，为深圳市近90%的高速路段提供运营服务。自2021年5月首批公募REITs上市以来，截至今年10月末，已陆续有29只公募REITs产品完成首发募集，资产类型涵盖交通基础设施、园区基础设施、能源基础设施、仓储物流、保障性租赁住房等。
【点评】今年以来，随着众多政策密集出台，公募REITs进入常态化发行阶段。从9月至今，已有包括易方达深高速REIT在内的10余单REITs申报，涉及资产既包括高速公路、产业园区、风电等存量基础设施类型，还扩充了水电、消费基础设施等新类型，REITs市场进一步扩容增类。新项目的发行及上市，将给投资人带来更多产品选择，为REITs市场带来源头活水。
11月14日，中国证券报讯，近期，外商独资公募施罗德基金表示，公司旗下首只公募产品——施罗德恒享债券型证券投资基金日前已获批，即将进入发行阶段。此新产品为一只债基，或将为投资者提供相对平稳的投资体验。施罗德基金表示，随着近年来利率水平走低，权益市场持续波动，不少投资者希望找到一款兼顾收益与风险的低波动产品。作为全球著名的多资产管理人，施罗德基金在华首只产品有望在债券收益的基础上，叠加施罗德全球领先的资产配置能力，帮助投资者在做好回撤控制的同时，把握增厚收益的机会。
【点评】2023年1月，证监会正式核准设立施罗德基金。6月，施罗德基金正式获批公募牌照。随着首只产品获批，标志着施罗德投资进军中国公募市场迈出重要一步。
11月12日，21世纪经济报道讯，11月10日，工银瑞信基金旗下工银远见共赢混合基金将于11月13日起正式发售。作为与持有期挂钩的让利型产品，持有该基金的时间越长，管理费率越低，最高可享五折费率优惠，有利于引导投资者培育长期投资习惯。在产品设计上，工银远见共赢混合根据投资人持有时间的不同，共设置A1、A2、A3三类基金份额，对应的每年管理费率分别是1.20%、0.80%和0.60%。具体的让利机制为，投资者通过认购、申购或转换转入该基金的份额均为A1类，持有满1年后自动升级为A2类，持有满3年自动升级为A3类，份额随持有时长自动升级，整体呈现出费率逐步递减的趋势。值得注意的是，该基金并不设置固定持有期，在基金成立后的任何时点均可申请赎回，在引导投资者树立长期投资理念的同时，也利于基金持有人的流动性管理。资料显示，工银远见共赢混合的股票资产占基金资产比例为60%–95%，投资于港股通投资标的股票的比例占基金股票资产的比例为0%-50%，基于A＋H两地配置优势互补，力争多维度捕捉投资机会。
【点评】在基金成立后的投资管理中，拟采用自上而下行业配置与自下而上个股精选相结合的投资方法，一方面取均衡风格配置，兼顾价值和成长风格；另一方面精选基本面优秀的个股，构建股票投资组合。
11月12日，21世纪经济报道讯，11月10日，国信证券收到中国证监会批复，核准公司设立国信证券资产管理有限公司(以下简称“国信资管”)。国信资管注册地为广东省深圳市，初始注册资本10亿元，业务范围为证券资产管理业务。历时一年半时间，国信资管顺利获得批文。2022年4月，国信证券公告，为顺应行业发展趋势，做大做强资产管理业务，公司拟设立全资资管子公司以推动资产管理业务取得更好发展。随后2022年9月，国信证券向证监会递交申请设立资管子公司的申请，2023年3月获得正式受理。今年6月，国信证券迎来监管层的第一轮反馈意见，彼时证监会提出六大问题，涉及投顾业务开展及组织架构、人事资格、业务独立经营、母子公司风险控制指标模拟测算。如今，公司顺利获得批文。据悉，国信证券于2002年获批从事资产管理业务资格，是国内第一批规范化开展资产管理的机构。
【点评】这也是今年以来，继长城资管、华安资管、国联资管后获准设立的第4家券商资管子公司。至此，证券行业资管子公司数量增至29家。此外，还有多家券商仍在排队申请设立资管子公司。证券公司资管业务在经历了资管自营混业经营、层层嵌套野蛮生长、资管新规阵痛转型中曲折发展，雏形渐成后逐步回归资产管理初心，规范私募资管业务开展，设立资管子公司，着力公募化业务转型。
11月8日，财联社讯，1月7日，中国太保旗下中国太保产险主办的“驭势笃行 共‘碳’未来”——ESG开放讲坛在国家会展中心（上海）举行。据悉，本届讲坛围绕科技金融如何赋能可持续发展进行探讨，聚焦Environment（绿色发展）、Social（社会责任）与Governance（公司治理）三个方面，详细展示当今前沿的可持续发展趋势，以及中国太保产险最新的ESG实践成果。本次讲坛上还先后发布了《绿色保险创新实践与探索》和《保险公司低碳运行管理技术规范》团体标准。其中，《保险公司低碳运行管理技术规范》团体标准是由中国太保产险、中国质量认证中心联合起草，经中国国际贸易促进委员会审定发布的保险行业首个低碳运行管理技术规范。
【点评】可持续发展非一时一日之功，必须多措并举、持续用力。保险作为金融机构的重要一分子，应该带头积极发展绿色金融，为生态文明建设提供多种形式的金融服务。
11月2日，中国证券报讯，11月2日，由国泰君安资管作为基金管理人和资产支持证券管理人，国泰君安证券作为财务顾问的国泰君安城投宽庭保障性租赁住房封闭式基础设施证券投资基金（简称“国泰君安城投宽庭保租房REIT”）获中国证监会及上海证券交易所正式受理。值得一提的是，本次受理的国泰君安城投宽庭保租房REIT是长三角区域企业首单申报中国证监会的保租房REITs，全市场正式申报的规模最大保租房REITs，也是国泰君安的第四单公募REITs。保障性租赁住房（简称“保租房”）是国家住房保障体系建设的重要一环。据悉，国泰君安城投宽庭保租房REIT底层资产为上海城投集团旗下城投宽庭品牌经营的优质保租房资产江湾社区、光华社区。城投宽庭是上海城投集团2019年发布的租赁住房品牌，以全生命周期管理为核心理念，致力打造“居于宽处、庭放美好”的租住生活方式，推动保租房向标准化、品牌化发展。江湾社区、光华社区位于上海市中心城区杨浦区，毗邻上海城市副中心之一的江湾-五角场，地处杨浦区大创智重点功能区，交通便捷通达，商业配套完备。底层资产合计为市场供应近3000套租赁住房，建筑面积约17万平方米，截至9月30日出租率93%，已进入稳定运营阶段。
【点评】今年以来，中国证监会、国家发展改革委多措并举，大力推动公募REITs进入常态化发行和高质量发展新阶段。据悉，6月首批4单REITs扩募份额在证券交易所上市交易，10月首批4单消费基础设施REITs也正式申报受理，同时多单项目已进入证监会审核阶段，REITs市场容量和资产类型得到进一步扩充。
10月31日，财新网讯，10月30日晚间，华泰证券发布公告称，综合考虑公司发展战略、经营状况，为更好地平衡股东回报和公司价值创造能力，经公司董事会审议，公司决定终止配股计划。“后续公司将结合战略规划及业务发展需求，统筹相关融资工作安排。”华泰证券表示，如公司拟再次启动再融资计划，将根据相关规定履行相应的公司治理程序及信息披露义务。10月30日晚间，华泰证券还发布了三季报，2023年前三季度华泰证券实现营业收入272.29亿元，同比增长15.29%；同期归母净利润为95.86亿元，同比增长22.55%。其中，第三季度净利润为30.3亿元，同比增幅23.89%。华泰证券配股计划披露于2022年12月30日，原计划采用每10股配售3股的定额配售方式向全体A股及H股股东配售股份，募集资金总额不超过280亿元，主要用于补充公司资本金和营运资金。配股预案早已通过华泰证券董事会同意，原本计划于2023年2月10日召开股东大会对配股进行投票。
【点评】券商配股近几年之所以大行其道，源于证券公司业务重心有所转向，均大力发展重资本业务，而净资本直接与自营和信用等交易业务规模挂钩，使得他们需要不断“补血”，扩充资产负债表。然而，随着A股市场行情近一年表现萎靡，券商再融资也随之转冷，配股更进入“冰封期”，上一家成功配股融资的上市券商还是兴业证券，该券商于2022年9月成功配股100.84亿元。
10月31日，中国证券报讯，10月31日，“中国平安居家养老‘护联体’发布暨康护服务发展论坛”在北京举办。平安健康董事长兼CEO李斗介绍，平安居家养老“护联体”包括一套科学的服务管理规范、一套完善的康复护理产品、一套专业的人员认证体系、一个优质的服务战略联盟和一套智能的康复护理系统。其中，在康复护理产品方面，平安推出“平安无忧护”产品体系，针对有神经、骨骼、心肺、疼痛等康复护理需求的患者，提供以专病为维度的康复、住家护理等10项短期、长期服务，打通预防—治疗—康复—长期护理服务全链路。
【点评】人寿保险公司是养老金领域的重要参与者。凭借长期积累的客户专业服务能力和长期资产负债匹配管理专业能力，寿险公司可以在居家养老领域大有作为，为满足人民高品质养老需求发挥重要作用。
10月27日，中国证券报讯，10月27日，富达基金发布公告称，旗下首只固定收益公募基金——富达裕达纯债债券型证券投资基金拟于2023年11月1日起向投资者公开发售。富达基金总经理黄小薏表示，富达基金始终致力于在中国市场的长期发展战略。凭借富达多年来在中国债券市场的投资经验和稳扎稳打的投研团队，富达基金已做好充分准备，期待帮助更多本土投资者把握中国债券市场的广阔机遇，创造长期稳健投资回报。据悉，该产品是一只中长期纯债债券型证券投资基金，由富达基金拟任基金经理成皓负责管理。成皓于2016年加入富达，拥有15年本土市场投研工作经验，经历多轮债券牛熊周期转换，投资框架成熟稳定。他曾负责管理“富达中国债券一号私募基金”及“富达中国债券优选一号私募基金”。此外，整体投资工作也得益于富达基金固定收益投资核心团队以及全球跨资产团队的支持和协作。富达基金本土固收团队投研经验丰富，基金经理平均行业经验超12年，信用研究员平均行业经验超7年，覆盖城投、周期、地产、金融等主流行业；交易团队紧密跟踪货币和利率市场，深入研究机构行为，及时输出对投资有参考价值的交易信号。
【点评】首只固收类基金的推出，标志着富达进一步完善在中国市场的产品布局，持续践行对中国的长期承诺。
10月26日，中国证券报讯，10月25日，佛山市南海区举办农村集体经济改革现场会暨农村集体创新共富1号与中科沃土资管项目启动仪式，南海区农村集体创新共富1号项目首期启动资金1200万元，统一交由中科沃土基金进行投资管理运作。中科沃土基金是中国证监会批准设立的第100家公募基金，2021年，中科沃土基金与南海区政府签订战略合作协议，总部落户佛山市千灯湖创投小镇，成为全国首家总部落户地级市的公募基金，也是佛山市唯一一家公募基金。自成立以来，中科沃土基金始终贯彻“持有人利益至上”的经营准则，构建了一支专业、优秀的投研团队，致力于为持有人创造长期、持续、稳定的回报。目前，公司建立了涵盖货币、债券、权益的公募产品线，为投资者提供了一系列优质的金融产品和服务。近年来，公司股票投资管理能力位列行业前茅，据海通证券统计，公司2022年权益类基金绝对收益业绩排名行业前5名（5/141），取得了不错的成绩。
【点评】此次集体经济投资资管项目是一次创新实践，其特别之处在于政府牵头引导、农村集体作为主体、国资跟投参与、金融机构助力、保险机构保障合力形成的“五位一体”创新投资模式。标志着南海区充分利用金融服务激活乡村振兴“一池春水”，推动农村集体经济转型发展迈出新步伐。
