中国行业发展报告

　　7月11日，新浪基金讯，7月9日，北京证监局公告，因未未合规经营，新毅资产管理股份有限公司（以下简称“新毅资产”或“公司”）被警示。北京监管局网站披露的监管信息显示，经查，新毅资产存在以下行为：一、向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。二、未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，科学有效评估，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品销售给适合的投资者。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第十五条、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性管理办法》）第三条之规定。依据《暂行办法》第三十三条、《适当性管理办法》第三十七条之规定，中国证监会北京监管局决定对新毅资产采取出具警示函行政监管措施。
　　【点评】根据新毅资产公司官网的信息显示，新毅资产管理股份有限公司是一家私募基金投资管理机构。公司成立于2013年7月，注册资本为人民币3亿元。2014年获得中国证券投资基金业协会颁发的“私募投资基金管理人登记证书”。主营业务范围涵盖证券二级市场基金管理等二级市场证券投资业务。目前公司运营多支私募证券投资基金，全部在中国证券投资基金业协会完成备案，管理累计规模约17亿元人民币。但是，据中基协网站私募基金管理人分类查询公示，新毅资产目前状态为“已注销”。

　　7月11日，金融界讯，贝莱德宣布，在香港和新加坡推出“贝莱德全球基金-环球灵活策略股票基金”。环球灵活策略基金以高度集中、高信念投资策略(high conviction)为本，专注于长线投资，旨在挑选投资机会时不受制于指数基准、行业、国家或其他因素所影响。该基金投资于具备竞争优势、富有长期资本增值潜力的股票。据悉，环球灵活策略基金于2020年首次推出，由贝莱德投资组合经理Alister Hibbert和Michael Constantis管理，其投资策略建基于投研团队的广泛网络和深厚专业知识，在不受基准限制下精心挑选优质企业的股票作长线投资。此基金透过深入分析基本面制定高信念投资策略，目前投资于20-30家具备韧性和长期高回报潜力的企业。这些企业可以来自世界各地和不同行业，但必须满足某些条件，包括拥有稳固的市场地位、潜在市场机会、高利润和回报，以及出色的管理团队。
　　【点评】贝莱德是全球规模最大的资产管理集团之一，作为一家真正的全球性企业，贝莱德结合全球规模优势和扎根本土的投资服务能力，推动业务在全球主要市场的稳步发展。截至2024年3月31日，贝莱德在全球管理的总资产规模超过10万亿美元，涵盖股票、固定收益投资、现金管理、另类投资及咨询策略等。

　　7月11日，中国财富网讯，近日，在由广东金融学会、广州市绿色金融协会主办的“绿美广东金融赋能”2024年度广东绿色金融改革创新案例征集和推广活动中，万联证券股份有限公司(下称“万联证券”)“广东首单绿色供水资产证券化拓宽城投公司融资渠道”入选推广案例。该案例是广东省首单绿色供水收费收益权ABS，创2023年以来全国供水行业同期限ABS产品票面利率新低。万联证券作为获奖代表在第13届金交会启动仪式暨绿色金融创新推广案例颁奖活动上受广东省、广州市和驻粤金融管理部门授牌。据了解，万联证券通过创新债券品种，近年陆续完成全国首单交易所乡村振兴专项公司债券、粤港澳大湾区首单公交票款收费收益权ABS、广东省首单绿色供水ABS、广州市首单绿色碳中和CMBS等特殊品种债券发行，精准支持“双碳”、乡村振兴、科技创新等重大国家战略，其中绿色债券承销规模行业排名位居前列。
　　【点评】万联证券是广州唯一市属国资券商，自2001年成立以来，坚持“立足华南、辐射全国”的网点布局策略，在全国24个省、自治区和直辖市设立分支机构近100家，拥有近2000名员工。其秉承“诚信、务实、团结、高效”的经营理念，重点打造万联固收、万联资管、万联股权投资三大品牌，成为一家集财富管理、证券自营、资产管理、投资银行等主营业务于一身的全牌照证券公司，为客户提供全方位、全周期、全过程的综合金融服务。近些年，万联证券坚持扎根广州，深耕湾区，始终聚焦主责主业，保持了较好的发展势头。

　　7月5日，新浪财经讯，中银基金旗下2只基金要修改基金合同。7月5日，中银基金发布了关于中银颐利灵活配置混合型证券投资基金（下称“中银颐利灵活配置”）召开基金份额持有人会议的第一次提示公告。公告内容显示，本次持有人份额会议将审议《关于中银颐利灵活配置混合型证券投资基金修改基金合同的议案》。根据原先的基金合同，当基金出现连续60个工作日基金份额持有人不满200人或者基金资产净值低于5000万元的情况，基金将终止运作，并且不需要召开基金份额持有人会议审议。而中银颐利灵活配置混合此次拟修改为“当基金连续60个工作日出现基金份额持有人不满200人或者基金资产净值低于5000万元当情况，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、终止运作等，并在6个月内召开基金份额持有人会议。”无独有偶，7月4日，中银基金还发布关于中银数字经济混合召开基金份额持有人会议第二次提示公告。中银数字经济混合召开基金份额持有会议，也是审议修改基金合同中关于基金终止运作等条款。
　　【点评】从中银基金公司的层面来看，2023年以来，中银基金旗下的清盘产品数量众多。Wind数据显示，2023年中银基金旗下有14只基金清盘，截至2024年7月4日末，中银基金旗下有4只基金清盘，2023年以来中银基金已经清盘利18只基金。其中绝大部分都是权益类产品。此次，中银基金拟修改基金合同终止运作条款的产品也是权益类产品。Wind数据显示，截至2024年一季度末，中银基金公募管理规模为5193.56亿元，其中，权益类产品（股票型和混合型）规模为292.51亿元，规模占比仅5.6%。

　　7月5日，中国证券报讯，汇百川基金将于7月15日发行其首只公募基金——汇百川远航混合型证券投资基金（简称“汇百川远航混合”）。汇百川基金认为，目前，随着压制市场的三大重要因素——“宏观经济、国内外货币政策周期、资本市场制度建设”得到边际改善，资本市场迎来新一轮活力，2024年资产配置策略宜“以守待攻、适度均衡”。汇百川基金认为，当前，资本市场的系列改革叠加货币政策、财政政策的放松，以及海内外货币政策周期的变化，抑制市场的因素正在改善。虽然近期股票市场波动回调，但从估值与股债性价比等指标来看，股票资产配置性价比较高，胜率与赔率空间改善，当前或是配置股票资产较好时机。资本市场面临的外部环境正从经济降速、政策紧缩转向经济降速、政策宽松，2024年资产配置策略也宜从防守转向“以守待攻、适度均衡”，以防守型资产为主，适当配置进攻性资产仓位。据了解，汇百川远航混合进行资产配置时将站在股东回报角度，衡量公司价值，买入价格低于价值的公司，同时适当分散行业和个股权重，在严格控制风险、保证基金资产流动性的前提下，通过优选个股，力争实现基金资产的长期稳健增值。
　　【点评】作为海南第一家公募基金公司，汇百川基金于今年2月获得证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，公司正式展业。公司总经理、第一大股东为王锦海，系最早一批的券商资管业务开拓者，曾在中信证券资管、华兴证券、华泰证券资管担任相关负责人。

　　7月5日，界面新闻讯，知名百亿私募林园投资又有产品净值腰斩了。好买基金网最新披露的数据显示，截至6月28日，林园投资旗下的“林园投资312号”最新复权净值再次回撤至仅为0.4989。从历史净值走势上看，“林园投资312号”自2021年8月4日成立以来收益表现一直不乐观，今年1月份产品单周净值回撤高达14.99%，截至1月末其复权净值也首次跌至0.5下方，同时将产品的历史最大回撤值刷新至52.17%。随后的3个月，“林园投资312号”的净值有明显的修复，截至4月底已经重新回到了0.554。可惜好景不长，近期该产品的净值再度开始持续回撤，其中5月份和6月份单月的净值回撤分别达3.66%和6.52%。上述产品并非孤例，据好买基金网数据，目前林园投资旗下的“林园投资308号”最新的复权净值也已经回撤至仅为0.4977，同时公司旗下的“林园投资187号”、“林园投资194号”、“林园投资185号”、“林园投资303号”、“林园投资305号”“林园投资231号”、“林园投资235号”等其他多只产品的累计亏损也都已经超过了45%。
　　【点评】林园投资成立于2006年12月，目前管理规模逾百亿元。公司实际控制人林园在创办林园投资以前曾就职于深圳红会医院、西安华成房地产开发公司以及无锡锡东汽车广場开发公司等多家非金融机构，因此，林园也是业内少有的“民间派”百亿私募基金经理。

　　6月28日，中国金融新闻网讯，绿色是高质量发展的底色。浦发银行大连分行积极开展绿色低碳领域的探索与实践，完善绿色金融领域的布局，促进经济社会绿色转型发展。在绿色金融领域，该行用好用足碳减排等信贷支持政策，不断加大对风电、绿色石化等领域的投入，并不断探索绿色金融授信管理新机制。该行也成立了由分行行长担任组长的绿色金融业务推动相关工作组，重点围绕碳金融、绿色中长期、多渠道绿色融资为大连地区客户和项目绿色低碳转型提供资金支持。2024年，根据总行下发的绿色金融信贷投向专项政策，在绿色信贷方面采取差异化的业务发展策略，建立健全差别化的绿色授信管理机制，配套相应的金融产品和服务。目前，浦发银行大连分行绿色金融业务已在绿色建筑、污水处理、废污泥环保处理、风电等领域多点开花，投向涵盖高效节能装备和绿色标识产品制造、绿色林业产品生产加工、园林绿化等16个绿色领域，持续为区域绿色低碳经济发展作出贡献。2023年，该行净增绿色信贷15亿元。
　　【点评】浦发银行大连分行还积极联动人民银行大连市分行、金融监管总局大连监管局和政府相关部门，对于进入人行绿色企业库的企业，迅速分解到各经营单位进行触达，充分了解企业的需求，对于符合信贷要求的企业，开辟绿色审批通道，并给予一定利率上的补贴。

　　6月28日，上观网讯，为加快打造国际绿色金融枢纽，推动本市经济社会全面绿色低碳转型，《上海市转型金融目录（试行）》及其使用说明于今年年初正式生效实施。《目录》旨在引导传统碳密集型行业稳妥有序转型，推动转型金融与绿色金融协同互补，探索转型金融的“上海方案”。近日，农行上海市分行按照《目录》标准成功落地了上海市涂料行业首笔转型金融贷款，为亚士集团提供资金支持5000万元，助力其旗下工厂实现低碳绿色转型，贷款资金用于支持符合目录要求的水性建筑涂料生产及日常运营。经第三方评估机构联合赤道认证，该笔贷款支持的水性建筑涂料生产技术符合《目录》中涂料制造的绿色工艺技术要求。
　　【点评】本笔业务的落地是农行上海市分行积极贯彻中央金融工作会议精神、人民银行等七部门印发的《关于进一步强化金融支持绿色低碳发展的指导意见》文件精神、做好绿色金融大文章和服务民营经济的重要创新实践，也是农行长三角一体化示范区支行获评首批长三角生态绿色一体化发展示范区绿色银行分支机构后在绿色金融创新领域的有益探索。

　　6月28日，面包财经讯，近期发布的《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，全面加强基金公司投研能力建设，丰富公募基金可投资产类别和投资组合，从规模导向向投资者回报导向转变。国投瑞银产业趋势混合A成立约3年，截至2024年6月26日（下同）净值累计下跌42.79%。今年以来，该基金净值下跌19.6%，跑输业绩比较基准超过20个百分点。该基金一季度末重仓电力设备、有色金属板块，超过半数重仓股年内股价下跌超过20%。公开资料显示，国投瑞银基金旗下5只产品成立以来净值累计下跌超过30%。
　　【点评】国投瑞银产业趋势混合的基金经理为施成，2017年3月加入国投瑞银基金管理有限公司研究部。2024年一季度末，国投瑞银产业趋势混合权益投资金额占基金总资产的比例为94.10%。基金持股集中，前十大重仓股占基金资产净值的比例达到75.22%。

　　6月21日，中国发展网讯，据山东省银行业协会消息，绿色发展是高质量发展的底色，潍坊分行作为浦发银行下设的二级分行，致力于为潍坊市的新能源产业提供全方位的金融服务。2024年以来，该行新发放绿色贷款10笔，金额7.25亿元，重点投向节能减排、新能源、生态保护等领域。截至2024年5月24日，绿色贷款余额21.39亿元，比年初增加4.42亿元，增速达到26.04%。浦发银行是国内较早提出绿色金融综合化服务的商业银行。在绿色金融领域，坚持业务发展与品牌建设齐头并进策略，逐步探索出了一条商业银行绿色发展之路，得到了政府、市场与客户的认可。2021—2022年连续两年被中国银行业协会授予“绿色银行评价先进单位”。2022年浦发银行成为气候相关财务披露工作组(TCFD)支持机构，明晟ESG最新评级提升至A。
　　【点评】未来，浦发银行潍坊分行有望以专业、创新、高效的金融服务，以绿色金融为指引，推动资金投向绿色建筑、绿色交通、清洁能源等适应城市未来发展趋势的绿色项目，为潍坊“节能降碳增绿”提供源源不断的金融活水，持续贡献潍坊浦发的智慧与力量，助力鸢都新能源产业走向更美好的未来。

　　6月21日，中国基金报讯，继去年实施降费后，6月21日，工银瑞信基金再次宣布下调工银红利优享基金费率，经调整后的管理费率，已为目前主动权益类红利策略基金的最低水平。具体来看，6月21日，工银瑞信基金发布公告称，为满足投资者的理财需求，降低投资者的理财成本，经与工银红利优享基金托管人招商银行协商一致，工银瑞信基金决定自6月21日起，调低工银红利优享基金的管理费率。管理费年费率由1.0%调整至0.6%。值得关注的是，早在去年5月，工银红利优享已实施了一次降费，彼时将管理费年费率由1.5%调整至1.0%，托管费年费率由0.25%调整至0.2%。最新降费后，该产品管理费率已达到主动权益类红利策略产品的最低水平。
　　【点评】今年以来，红利策略产品持续受到投资者青睐，公募也密集布局红利策略产品。从已上市的红利策略产品管理费率来看，主动权益类基金目前平均管理费率为1.14%，近九成费率在1%（包括1%）以上，低于1%的产品数不到10只。

　　6月18日，北京商报讯，6月17日，厦门证监局发布公告表示，博知（厦门）私募基金管理有限公司（以下简称“博知私募”）在管理、运用私募基金财产过程中，未能充分履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，风险控制措施不到位，存在公司从业人员未恪守职业道德和行为规范的情况，违反相关规定。厦门证监局决定对博知私募采取出具警示函的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。同时，厦门证监局指出，陈志轩在担任帝王鱼（厦门）资产管理有限公司（现更名为博知私募）基金经理期间，未能恪守职业道德和行为规范，存在安排员工向个别投资者提供与基金实际净值不符的净值信息等情况，厦门证监局决定对陈志轩采取出具警示函的监督管理措施。
　　【点评】博知 (厦门) 私募基金管理有限公司 (曾用名：帝王鱼 (厦门) 私募基金管理有限公司) ，成立于2015年，位于福建省厦门市，是一家以从事资本市场服务为主的企业。企业注册资本1000万人民币，实缴资本824.32万人民币。

　　6月14日，大众日报讯，绿色发展是高质量发展的底色。中央金融工作会议将绿色金融作为服务实体经济“五篇大文章”之一，对加快绿色金融发展提出了明确要求。恒丰银行主动顺应绿色发展趋势，将绿色金融作为高质量发展的重要抓手，持续推动金融服务提质增效，截至2023年末，全行绿色贷款同比增长36.35%，近三年保持高速增长。先后落地“碳中和”、“可持续挂钩”等创新型绿色债券，规模近百亿元。今年伊始，恒丰银行就拟定了推动绿色金融高质量发展行动方案，从加大资产投放、优化工作机制、健全资源配置、构建服务体系等角度持续发力，在绿色金融发展的“快车道”上加速前行。
　　【点评】绿色债券是绿色金融的重要组成部分，能为绿色项目提供直接融资资金，在降低发行人融资成本的基础上实现环境效益，促进我国绿色产业低碳转型发展。恒丰银行发挥“商行+投行”优势，聚焦清洁能源、环保整治、绿色智造等领域，不断加大对绿色经济、低碳经济、循环经济的金融支持，积极参与绿色债券市场建设。恒丰银行苏州分行作为联席承销商成功发行“江南金融租赁股份有限公司2024年绿色金融债券（第一期）”。该笔绿色金融债总规模8亿元，发行利率2.44%，创常州市金融债券发行利率历史新低。募集资金将投放于103个绿色项目，涉及分布式光伏发电类项目、污水处理厂及配套污水处理设备项目和新能源充电设施项目。

　　6月14日，证券时报网讯，中央金融工作会议明确将“绿色金融”作为建设金融强国的五篇大文章之一。银河基金积极践行绿色金融发展理念，在成立22周年之际，发布《银河基金2023年度环境、社会及治理（ESG）报告》，发行银河ESG主题混合型发起式基金，用一系列实际行动，一笔一划绘就高质量发展画卷。银河基金ESG报告显示，截至2023年12月31日，累计服务公募基金持有人超1880万户。银河基金作为专业资产管理机构，始终践行绿色低碳发展理念，持续研究和关注ESG主题投资方向，在产品投资策略层面引入ESG主题，希望培育兼顾长期业绩和绿色责任的基金产品。近年来，公司旗下多只产品积极投资于新一代信息技术、生物技术、新能源、新材料等产业，推动产业转型升级和经济高质量发展，努力为可持续发展引入更多长期稳定资金。
　　【点评】高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务。资管机构对于提升资本市场服务实体经济质效，促进科技、资本和实体经济高水平循环，推动产业结构调整与绿色转型具有至关重要的作用。

　　6月12日，北京商报讯，6月11日，浙江证监局发文称，经查，杭州悦易私募基金管理有限公司（以下简称“杭州悦易私募”）在开展私募基金业务中存在未妥善保存私募基金投资者适当性管理、信息披露等方面的记录及相关资料；未勤勉谨慎履行管理职责，未按基金合同约定建立有效的关联交易风险控制制度等违规行为。根据有关规定，浙江证监局决定对杭州悦易私募采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行投资者适当性管理和信息披露义务。此外，浙江证监局指出，毛金刚作为时任杭州悦易私募法定代表人、执行董事和总经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了多项规定，故决定对毛金刚采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
　　【点评】杭州悦易私募基金管理有限公司成立于2017年，位于浙江省杭州市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本1000万人民币。

　　6月7日，中国网财经讯，日前，中国证券投资基金业协会发布的一则纪律处分决定书显示，对宁波镇海遂真投资管理有限公司(以下简称“宁波镇海”)进行公开谴责。中国证券投资基金业协会〔2024〕183号记录处分决定书显示宁波镇海存在以下违规行为：一是未及时申请私募基金产品备案。根据宁波镇海的说明，2019年11月，宁波镇海设立南通遂真聚和股权投资合伙企业(有限合伙)，同年12月募集完成，对外投向华院数据技术(上海)有限公司（现更名为华院计算技术(上海)股份有限公司）。直至2021年8月，宁波镇海才对南通遂真提交了备案申请。二是未及时向协会报告重大事项。三是高管任职、聘任不符合要求。纪律处分决定书显示，根据《基金法》《私募基金监管办法》《实施办法》等相关规定，协会决定作出以下纪律处分：对宁波镇海进行公开谴责。
　　【点评】宁波镇海于2017年10月成功备案，工商信息显示宁波镇海的股东分别是：持股60%的上海逐真投资控股有限公司和持股40%的上海璞聚投资发展有限公司。

　　6月6日，上游新闻讯，为切实推动西部地区筑牢国家生态安全屏障，认真写好“绿色金融”大文章，西部地区和长江经济带首家“A+H”上市城商行——重庆银行始终坚定不移走好生态优先、绿色发展道路，坚持金融护绿、促进产业转绿，全力投身重庆绿色金融改革创新试验区建设。重庆银行深入贯彻落实中央金融工作会议精神，积极做好绿色金融大文章，着力构建绿色金融发展体系，打造绿色可持续发展银行。截至今年一季度末，绿色金融规模超450亿元，保持年均30%以上增速，获得重庆市绿色金融先进工作单位、《全球可持续发展商业案例库》等10余个奖项。
　　【点评】近期，重庆银行陆续向云阳县光伏电站、永川分布式光伏、北碚水泥节能技改等项目发放多笔碳减排贷款，项目投产后预计每年可减少二氧化碳排放量约2085吨。重庆银行是率先与重庆市生态环境局搭建“双碳”战略合作关系的银行。该行持续优化绿色金融管理系统，探索搭建公司类客户数字化ESG评级体系，为绿色金融发展注入数字功能。

　　6月6日，证券时报讯，卡塔尔投资局（QIA）决定从春华资本手中买入华夏基金10%的股份，目前正在报监管审批。若上述交易能够落锤，卡塔尔投资局将成为华夏基金第三大股东。从历史来看，华夏基金股权历史上曾发生多次变动。2007年12月，中信证券成为华夏基金的唯一股东，持股比例为100%，此后股权结构又多次调整。随着公募基金行业的发展按下“快进键”，华夏基金也迅速成长为万亿元规模巨头，公司股权也增值显著。2001年华夏基金注册资本为1.38亿元，而目前估值已达300多亿元。卡塔尔投资局拟入股华夏基金的背后，是近年来中国与中东资本愈加频繁的“互动”。数据显示，自去年6月以来，中东主权财富基金已在中国投资了70亿美元，是前一年投资额的5倍。
　　【点评】成立于2005年的卡塔尔投资局，当前资产规模超过5000亿美元，在全球主权财富基金中排名第九。据了解，主权财富基金可以视为政府拥有的、为实现宏观经济目标和资产保值升值而设立的投资基金，是“国家级”机构投资者。早在1953年，科威特政府便设立了世界上第一只主权财富基金，管理石油出口盈余资金。随后，其余中东国家及地区也纷纷建立主权财富基金，试图通过多元化投资收益摆脱对单一资源收入的依赖。根据最新数据，全球前十国家主权财富基金中，中东占据4个席位，管理的总资产规模约占三分之一，接近3.4万亿美元。

　　5月31日，上证报讯，5月28日，重庆银行在全国银行间市场成功发行2024年第一期绿色金融债券，发行规模50亿元，期限3年，债券评级AAA，票面利率2.27%，认购倍数3.1倍，创西部地区绿色金融债发行票面最低利率。据悉，绿色债券的发行是该行贯彻落实中央金融工作会议精神，践行绿色发展理念，做深做实“绿色金融大文章”的一项重要举措。据了解，本次金融债券募集资金主要投向绿色制造、绿色建筑、绿色交通、绿色能源、绿色农林等重点领域，支持重庆银行更好地服务国家“双碳”战略，推动绿色金融发展，为社会经济绿色低碳转型提供优质的绿色金融服务。本期债券发行得到市场的高度认可和积极反响，各类投资机构踊跃参与认购。目前，重庆银行绿色金融资产规模达469亿元，近3年绿色贷款平均复合增长率达37%。
　　【点评】近年来，重庆银行始终坚持双碳目标要求，紧跟国家政策导向，抢抓长江经济带发展和成渝地区双城经济圈建设等战略机遇，不断提升绿色金融服务能力，强化绿色金融资源保障，推动重大项目、重点产业、重点领域绿色可持续发展，充分运用“绿色信贷+绿色债券+绿色租赁+绿色消费”的综合服务模式，为绿色企业及项目量身打造一体化金融服务方案，为筑牢长江上游重要生态屏障提供有力的金融支撑，有力推动地区绿色经济发展。

　　5月31日，上海证券报讯，近日，中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）对深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司（以下简称“兆利丰私募”）及其法定代表人王某采取了行政监管措施。经深圳证监局调查，兆利丰私募在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未按照相关私募基金合同约定进行投资运作，不公平对待同一私募基金的不同投资者，未履行谨慎勤勉的义务；二是未建立健全关联交易管理制度；三是报送的信息存在虚假记载；四是向投资者提供的信息存在重大遗漏，未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息；五是未妥善保存投资者适当性管理相关资料。依据《私募投资基金监督管理条例》第四十二条第一款的规定，深圳证监局决定对兆利丰私募采取责令改正的行政监管措施，对公司法定代表人、总经理、执行董事王某采取出具警示函的行政监管措施。
　　【点评】公开资料显示，深圳兆利丰成立于2015年，是一家以从事资本市场服务为主的企业，该公司由济安投资（深圳）有限公司全资持股。一般经营项目是：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。