中国行业发展报告

　　11月9日，中国证券网讯，11月8日，人民银行创设推出碳减排支持工具这一结构性货币政策工具，发放对象暂定为全国性金融机构，人民银行通过“先贷后借”的直达机制，对金融机构向碳减排重点领域内相关企业发放的符合条件的碳减排贷款，按贷款本金的60%提供资金支持，利率为1.75%。根据央行有关负责人介绍，碳减排支持工具将重点支持清洁能源、节能环保和碳减排技术三个碳减排领域。具体而言，清洁能源领域主要包括风力...

　　11月8日，中国证券网讯，11月8日，首批四只MSCI中国A50互联互通ETF上市，上市首日交投活跃度高，“霸榜”股票ETF排行榜，累计总成交突破百亿元。其中，华夏MSCI中国A50ETF以36.17亿成交额居于首位，易方达MSCI中国A50ETF后来者居上，成交额达28.89亿元，汇添富MSCI中国A50ETF和南方MSCI中国A50ETF的成交额也分别达到了20.5亿元和15.3亿元。MSCI中国A50互联互通ETF，是资本市场供给侧改革的重要实践，有利于丰富ETF产...

　　11月8日，中国金融新闻网讯，国家外汇管理局7日发布的最新数据显示，截至2021年10月末，我国外汇储备规模为32176亿美元，较9月末上升170亿美元，升幅为0.53%。至此，我国外汇储备规模已连续6个月位于3.2万亿美元之上。国家外汇管理局副局长、新闻发言人王春英表示，10月我国外汇市场供求保持稳定，跨境收支交易理性有序。国际金融市场上，受新冠肺炎疫情、主要国家财政政策和货币政策预期等因素影响，美元指数微跌，...

　　11月5日，中国金融新闻网讯，近日，证监会发布《证券期货业数据模型 第3部分：证券公司逻辑模型》《证券期货业经营机构内部应用系统日志规范》2项金融行业标准，自公布之日起施行。《证券期货业数据模型 第3部分：证券公司逻辑模型》标准给出了证券公司逻辑模型梳理方法及形成的相关产出物，在制定过程中，充分考虑了服务科技监管的需求,通过对证券业务条线的梳理,逐步了解行业数据现状、理清数据脉络，有利于明确数...

　　11月5日，中国证券网讯，11月4日，由中欧等经济体共同发起的可持续金融国际平台（IPSF）在联合国气候变化大会（COP26）期间召开IPSF年会，发布了《可持续金融共同分类目录报告——减缓气候变化》（以下简称《共同分类目录》）。2020年7月，由中国人民银行提议，IPSF发起设立可持续金融分类目录工作组，中国人民银行和欧盟委员会相关部门担任共同主席。工作组通过对中国《绿色债券支持项目目录》和欧盟《可持续金融分...

　　11月4日，中国金融新闻网讯，中国人民银行金融消费权益保护局副局长尹优平11月3日在第十六届21世纪亚洲金融年会上表示，普惠金融具有最下沉、最贴近广大人民群众和市场主体的属性，在落实国家重大战略中不可或缺，也必将大有可为。要加强顶层设计，提前谋篇布局，尽快推动出台十四五期间普惠金融高质量发展相关意见，主动对接落实重大国家战略，切实发挥金融的配置、调节和风险管理等功能，为重大战略的实现贡献金融...

　　11月4日，中国证券网讯，近日，上海证券交易所核心交易系统顺利完成搬迁，标志着上交所金桥数据中心的全面启用。至此，上交所数据中心整体规划圆满完成，主运行中心在金桥和外高桥两大数据中心的“双活互备”的总体布局进一步完善。据悉，核心交易系统是金融业关键信息技术基础设施，此次搬迁共涉及96个系统，搬迁难度大、影响面广。为保障日常交易的正常运行，从“安全第一”的原则出发，上交所多次召开协调会并制...

　　11月3日，中国金融新闻网讯，11月2日，央行以利率招标方式开展了100亿元逆回购操作，中标利率2.20%。2日有2000亿元逆回购到期，因此单日净回笼1900亿元。自此，进入11月份以来，央行已连续两日净回笼3800亿元。Wind数据显示，本周央行公开市场将有10000亿元逆回购到期，其中周一至周五均到期2000亿元。11月共有1万亿元MLF到期，首笔在11月16日规模8000亿元，另一笔到期日在月末11月30日，规模2000亿元。在专家看来，...

　　11月3日，中国证券网讯，银行业理财登记托管中心有限公司（以下简称“理财中心”）日前公布的数据显示，2021年三季度，银行理财市场新发产品1.17万只，募集规模31.87万亿元，新增投资者数量987.98万个，累计为投资者创造收益2263亿元。截至9月底，银行理财市场存续规模达27.95万亿元，同比增长9.27%，净值化比例超86%，市场运行平稳。2021年三季度，共305家机构新发理财产品1.17万只，募集资金规模31.87万亿元。截至...

　　11月2日，中国金融新闻网讯，为进一步提高招股说明书信息披露质量，推动资本市场高质量发展，证监会研究起草了《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见(征求意见稿)》，现向社会公开征求意见。《指导意见》主要包含以下内容：一是基本原则。坚持以投资者需求为导向，满足不同类型投资者的多样化需求；坚持问题导向，多措并举提高招股说明书信息披露质量；坚持综合施策，形成工作合力。二是督促发行人及...

　　11月2日，中国证券网讯，10月30日晚间，证监会正式发布设立北京证券交易所（以下简称“北交所”）主要制度规则，随后，北交所配套发布上市与审核4件基本业务规则及6件配套细则和指引。至此，除交易、会员管理等规则仍待陆续发布外，一套能与创新型中小企业特点和成长阶段相符合的北交所核心制度框架已基本搭建完毕。相较于征求意见稿，正式发布的《上市规则》主要对四方面内容进行了调整。一是明确上市负面清单中未...

　　11月1日，中国金融新闻网讯，科创板IPO询价新规发布后，上交所对科创板网下询价违规开出首单处罚。10月29日晚间，上交所对上海嘉恳资产管理有限公司（下称“嘉恳资产”）予以监管警示并采取监管谈话的决定。具体来看，嘉恳资产此次违规主要暴露在两大细节上：一是询价决策流程不规范，相关内部控制存在缺失。上交所发现，公司内部研究报告建议区间与最终报价均由新股询价负责人一人基于报价软件建议确定，询价决策流...

　　11月1日，中国证券网讯，碳达峰碳中和目标下，绿色金融发展驶入“快车道”。人民银行数据显示，今年三季度末，本外币绿色贷款余额14.78万亿元，同比增长27.9%，高于各项贷款增速16.5个百分点。其中，投向具有直接和间接碳减排效益项目的贷款分别为6.98和2.91万亿元，合计占绿色贷款的66.9%。与此同时，绿色债券市场规模保持了快速增长，创新品种不断涌现。同花顺iFind数据显示，自今年2月首个碳中和债券发行，截至10...

　　10月29日，中国金融新闻网讯，10月27日，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则》，发布了主办券商2021年第三季度的执业质量评价结果。与二季度时的情况相比，主办券商综合得分与排名均发生较大变化。具体来看，综合分值超过130分的券商共有9家。其中，开源证券、申万宏源、长江证券分列前三位，分值分别为158.56分、147.16分、136.97分。与二季度执业质量评价结果相比，开源证券依然...

　　10月29日，中国证券网讯，公募基金三季报披露完毕，基金份额申赎情况随之曝光。从各类型基金的申赎情况来看，基金收获不小，总规模达到20万亿份以上，当季净增4400亿份。不过，在A股持续震荡的背景下各类型基金的申赎结构发生较大分化。债基、QDII及指数基金获得净申购的同时，主动权益类基金遭遇一定程度的净赎回。具体到主动偏股基金来看，不少年内业绩优秀的产品仍然受到投资者追捧，出现资金的明显净流入。还有...

　　10月28日，中国金融新闻网讯，近年来，大数据、云计算、人工智能等新兴技术与金融行业的深度融合，孕育了新的金融服务产品和模式。这些新产品、新模式一方面为用户提供精准化、个性化、便捷化的服务，一方面大量挖掘和收集用户数据和信息。与之伴生，用户数据信息泄露事件多发。如何平衡数据使用和隐私数据保护成为一道亟需解决的课题。今年9月份，《数据安全法》已正式施行，《个人信息保护法》也即将于11月份落地...

　　10月28日，中国证券网讯，从2019年12月4日建龙微纳上市首日破发，时隔近两年，注册制下A股再现新股上市首日即破发，且破发股已连续数个交易日出现。10月22日，询价新规正式实施一个多月后，中自科技成为科创板第二家首日破发新股。数据显示，中自科技当日开盘即破发，随后股价持续下行，截至收盘，跌幅为6.87%，股价全天均在发行价之下运行。10月25日，创业板新股可孚医疗、科创板新股凯尔达上市首日竞价双双低开破...

　　10月27日，中国金融新闻网讯，10月25日，根据央行公告，为对冲税期高峰、政府债券发行缴款等因素的影响，维护月末流动性平稳，央行当日开展2000亿元逆回购操作，中标利率2.20%。这是央行连续第4个交易日开展千亿级逆回购操作，但与此前三天不同的是，这次操作规模翻了一番。业内人士表示，央行加大逆回购操作力度，主要还是为对冲缴准、税期、地方债发行放量等短期资金面扰动因素，以确保市场流动性合理充裕。与此同...

　　10月27日，中国证券网讯，国家中小企业发展基金有限公司与北交所、全国股转公司共同签署了战略合作框架协议。根据该协议，国家中小企业发展基金、北交所、全国股转公司将建立战略合作关系，共同构建创新型中小企业挂牌与上市培育机制、综合融资服务机制，研究设计重点企业挂牌、上市的可行路径，有效服务创新型中小企业走资本市场专业化发展的道路。在此基础上，三方将共同致力于引导更多社会资源关注优质中小企业，...

　　10月26日，中国证券网讯，为引导期货风险管理公司更好地服务实体经济，建立健全内部控制体系，完善自我约束机制，提升内部控制水平，中国期货业协会（以下简称“中期协”）研究制定了《期货风险管理公司内部控制指引（征求意见稿）》（以下简称《指引》），并于近日向行业公开征求意见。《指引》相关要求主要包括以下三个方面：一是引导期货风险管理公司搭建内部控制体系框架，按照内部控制环境、风险管理、控制活动...

　　10月26日，中国金融新闻网讯，近日，兴业银行发布公告表示，将于10月26日将该行发布的一款理财产品移交由兴银理财管理。记者注意到，今年以来，光大银行、平安银行、南京银行等多家银行陆续将旗下理财产品进行了迁移。数据显示，截至10月20日，今年共计1340款银行理财产品迁移至理财子公司。在2018年印发的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》中规定，过渡期后，具有证券投资基金托管业务资质的商业银行应当...

　　10月25日，中国金融新闻网讯，10月21日，2021金融街论坛年会举办了金融科技守正创新成果发布活动。数据显示，截至2021年9月底，现行有效金融国家标准83项、行业标准310项，公开金融团体标准88项、金融领域企业标准5500余项。金融标准体系日臻完善，服务金融业高质量发展的态势初步形成。全国金融标准化技术委员会（以下简称“金标委”）秘书长杨富玉表示，根据国内外金融业发展趋势需求，金标委及时建立健全更加开放...

　　10月25日，中国证券网讯，10月24日，在第三届上海外滩金融峰会“《可持续信息披露标准研究》课题报告发布会”上，上海证券交易所副总经理刘逖表示，交易所作为资本市场的组织者和一线的监管者，也是整个ESG生态链的重要环节。上交所即将与上海环境能源交易所联合发布中证碳中和指数。刘逖在讲话中从加强ESG信息披露、参与ESG的国际标准制定，以及推动ESG投资三方面介绍了上交所当前的工作。一是支持绿色企业及项目融...

　　10月22日，金融界讯，10月22日，商务部发布《“十四五”利用外资发展规划》，从推进更高水平对外开放、优化利用外资结构、促进国际投资自由化便利化等7个方面，明确23项重点任务，提出具体举措。《规划》展望了2035年利用外资前景，提出“十四五”时期利用外资主要目标：利用外资规模位居世界前列，利用外资大国地位稳固，利用外资结构持续优化，与对外投资、对外贸易、促进消费的联动作用进一步加强。《规划》提出...

　　10月22日，中国金融新闻网讯，为贯彻落实党中央、国务院印发的《粤港澳大湾区发展规划纲要》，近日，中国人民银行与香港金融管理局签署《关于在粤港澳大湾区开展金融科技创新监管合作的谅解备忘录》（以下简称《备忘录》），将人民银行金融科技创新监管工具与香港金融管理局金融科技监管沙盒进行联网对接，在依法依规前提下稳妥有序推进金融科技创新合作，提升粤港澳大湾区金融服务质效，加大金融支持粤港澳大湾区建...

　　10月21日，中国证券网讯，中国证监会市场一部主任李继尊10月21日在“2021金融街论坛年会”分论坛上表示，证监会正在评估完善试点注册制的各项安排，优化各项改革措施的组合搭配，以利于增强协同效应，提高改革的获得感。李继尊表示，中国资本市场试点注册制3年来，实现了如下突出变化：发行上市条件的包容性明显增强，新股发行定价的市场化程度大幅提高，多层次市场的板块架构和功能更加完善，“零容忍”执法的威慑...

　　10月21日，中国金融新闻网讯，据司法部10月21日消息，国家发展改革委就修改《产业结构调整指导目录（2019年本）》公开征求意见。为尽快推动整治虚拟货币“挖矿”活动有关工作部署落地落实，建议将“虚拟货币‘挖矿’活动”条目以增补形式列入现行《目录（2019年本）》，以《国家发展改革委关于修改<产业结构调整指导目录（2019年本）>的决定》形式发布。经征求发改委运行局意见，根据发改运行〔2021〕1283号文...

　　10月20日，中国证券网讯，近日，人民银行办公厅、中央网信办秘书局、工业和信息化部办公厅、银保监会办公厅、证监会办公厅联合发布《关于规范金融业开源技术应用与发展的意见》（以下简称《意见》）。《意见》要求金融机构在使用开源技术时，应遵循“安全可控、合规使用、问题导向、开放创新”等原则。《意见》鼓励金融机构将开源技术应用纳入自身信息化发展规划，加强对开源技术应用的组织管理和统筹协调，建立健全...

　　10月20日，中国金融新闻网讯，人民银行10月20日公告称，为对冲税期、政府债券发行缴款等因素的影响，维护银行体系流动性合理充裕，以利率招标方式开展了1000亿元7天期逆回购操作。鉴于今日有100亿元逆回购到期，人民银行单日实现净投放900亿元。时隔半个月，央行公开市场操作再现千亿逆回购。9月末，央行连续多日以千亿元逆回购护航流动性，资金面因而平稳跨季。关于此次公开市场操作加量，多位市场人士分析认为，10...

　　10月19日，中国金融新闻网讯，10月18日下午，中国人民银行广州分行、深圳中支官方网站公布了完成报备的“跨境理财通”首批试点银行名单。粤港澳大湾区三地居民纷纷争饮“头啖汤”，19日上午实现了首批业务成功落地，“北向通”和“南向通”业务同步开展，业务落地的银行覆盖国有银行、股份制银行和外资银行。 “跨境理财通”业务试点旨在便利粤港澳大湾区内地及港澳居民个人跨境投资对方银行销售的合资格投资产品，...

　　10月19日，中国证券网讯，10月18日，市场首只可在二级市场交易的投资民族品牌工程指数的基金——富国中证新华社民族品牌工程ETF（简称国货ETF，代码561130）在上交所鸣锣上市。“国货兴盛，国潮崛起，民族自信气贯长虹。中国民族品牌大崛起时代已经到来。” 富国基金管理有限公司总经理陈戈在致辞时表示，作为依托于“新华社民族品牌工程”的首批战略基金，富国“国货ETF”紧密跟踪中证新华社民族品牌工程指数，在新...

　　10月18日，中国金融新闻网讯，10月18日，MSCI中国A50互联互通指数期货合约正式上线交易。这是港交所引入的首个以内地A股为成分股的MSCI指数期货，也是继新加坡交易所富时A50期货后史上第二个境外A股期货。截至北京时间10月18日A股收盘（期货仍在交易），MSCI中国A50互联互通指数期货跌1.11%，富时中国A50指数跌幅为2.45%。由于前者在指数编制时平衡了11个行业板块，而非仅如后者根据市值大小来挑选，因此，该指数期...

　　10月18日，中国证券网讯，中小企业即将迎来新一轮政策支持。国家发展改革委、工业和信息化部、央行等多部门日前密集发声，将对中小企业加大针对性支持力度，政策聚焦减税降费、增加信贷、支持企业创新、构建优良营商环境等方面。中小企业是国民经济发展的生力军和基石。下半年以来，中小企业发展面临诸多难题和挑战。中国物流采购联合会调查结果显示，9月份，小型企业中反映原材料成本高、资金紧张、市场需求不足的...

　　10月15日，中国证券网讯，据中国证券业协会10月15日消息，为完善证券公司全面风险管理体系，防范证券从业人员道德风险，推动建立行业声誉约束机制，维护证券行业形象和市场稳定，中国证券业协会（以下简称“协会”）制定并发布《证券公司声誉风险管理指引》（以下简称《指引》），指导证券公司加强声誉风险管理，《指引》自发布之日起实施。《指引》共五章，三十五条，主要内容包括：一是明确了《指引》的法律依据、...

　　10月15日，中国金融新闻网讯，据人民银行10月15日消息，为完善我国系统重要性银行监管框架，明确系统重要性银行附加监管要求，中国人民银行会同中国银行保险监督管理委员会制定了《系统重要性银行附加监管规定（试行）》（以下简称《附加监管规定》），现正式发布。《附加监管规定》共五章二十二条，包括总则、附加监管要求、恢复与处置计划、审慎监管和附则。主要内容包括：一是明确附加监管指标要求，包括附加资本...

　　10月14日，中国金融新闻网讯，10月13日，央行发布前三季度金融统计数据报告。初步统计，2021年前三季度社会融资规模增量累计为24.75万亿元，比上年同期少4.87万亿元，比2019年同期多4.14万亿元；9月末社会融资规模存量为308.05万亿元，同比增长10%，较上月继续回落0.32个百分点；9月份，人民币贷款增加1.66万亿元，同比少增2327亿元。受居民中长期贷款和企业中长期贷款收缩影响，9月新增信贷明显放缓。前三季度人民...

　　10月14日，中国证券网讯，为进一步加强股东股权监管，完善银行保险机构公司治理，有效防范金融风险，中国银保监会制定了《银行保险机构大股东行为监管办法（试行）》（以下简称《办法》），自印发之日起施行。《办法》共八章五十八条，主要内容包括：一是明确《办法》的法律依据、适用对象和大股东认定标准；二是严格规范约束大股东行为；三是进一步强化大股东责任义务；四是统一银行保险机构的监管标准，明确股权质...

　　10月13日，中国金融新闻网讯，日前，中国人民银行发布了《中国人民银行关于加强支付受理终端及相关业务管理的通知》（以下简称《通知》）。《通知》围绕银行卡受理终端全生命周期管理，要求收单机构建立终端序列号与收单机构代码、特约商户编码、特约商户统一社会信用代码、特约商户收单结算账户、银行卡受理终端布放地理位置等五要素关联对应关系，并确保该关联对应关系在支付全流程的一致性和不可篡改性。围绕上述...

　　10月13日，中国证券网讯，日前，浙江省十三届人大常委会第三十一次会议审议通过《湖州市绿色金融促进条例》（以下简称《条例》），这是绿色金融改革创新试验区首部、也是全国地市级首部绿色金融促进条例。在业内人士看来，这将进一步推动绿色金融法治化建设，激发绿色金融改革动力。具体来看，《条例》聚焦国家重大战略，坚持绿色赋能和问题导向，分为总则、产品与服务、碳减排与碳金融、标准与数字化改革、激励与保...

　　10月12日，中国金融新闻网讯，近日，中国银河、浙商证券均抛出大额可转债募资计划分别拟募资不超110亿元、70亿元。目前，还在交易中的券商可转债包括东财转3（东方财富）、国君转债（国泰君安）、华安转债（华安证券）、长证转债（长江证券）、国投转债（国投资本）、财通转债（财通证券），其中东方财富158亿元的募资规模为最高，国投资本以80亿元紧随其后，如若中国银河募资110亿元可转债计划落地，将成为当前募资...