7月19日，环保在线讯，7月13日，广东省人民政府办公厅发布通知，正式印发《广东省发展绿色金融支持碳达峰行动的实施方案》。《方案》提出，力争到2025年，与碳达峰相适应的绿色金融服务体系基本建立，重点领域绿色金融标准基本完善，风险控制体系不断健全。全省设立绿色专营机构40家，绿色贷款余额增速不低于各项贷款余额增速，直接融资规模稳步扩大，信用类绿色债券和绿色金融债发行规模较2020年翻两番。绿色保险全...
7月14日，上海证券报讯，7月13日，《广东省发展绿色金融支持碳达峰行动实施方案》（下称《方案》）正式印发。《方案》提出，支持广州期货交易所加快推动电力、硅、锂等服务绿色发展的期货品种上市，开发碳金融衍生品，服务全国碳期货市场建设。根据《方案》，到2025年，广东基本建立与碳达峰相适应的绿色金融服务体系，重点领域绿色金融标准基本完善，风险控制体系不断健全，设立绿色专营机构40家，绿色贷款余额增速...
7月11日，深圳商报讯，证监会近日启动了私募股权创投基金向投资者实物分配股票试点工作。证监会表示，此举旨在完善私募股权基金、创业投资基金（下称“私募股权创投基金”）非现金分配机制，拓宽私募股权创投基金退出渠道，促进投资-退出-再投资良性循环。证监会表示，私募股权创投基金向投资者实物分配股票，是指私募基金管理人与投资者约定，将私募股权创投基金持有的上市公司首次公开发行前的股份通过非交易过户...
6月28日，中国财经报讯，日前，中国银保监会发布《银行业保险业绿色金融指引》(以下简称《指引》)，要求银行保险机构从战略高度推进绿色金融，加大对绿色、低碳、循环经济的支持，防范环境、社会和治理风险，提升自身的环境、社会和治理表现。《指引》对于银行业保险业发展绿色金融，有序推进碳达峰、碳中和工作具有重要意义。金融支持、风险防范与自身管理构成了银行业保险业绿色金融发展路径。《指引》提出了“加...
6月16日，扬子晚报讯，近日，江苏银保监局印发了《江苏银行业保险业深化绿色金融服务行动方案》（简称《行动方案》），从主要目标、重点任务、组织保障三个方面明确25条工作意见，指导银行保险机构深入践行绿色低碳发展战略，助推经济社会全面绿色转型，助力落实碳达峰碳中和目标。《行动方案》提出绿色融资持续增长、绿色保险保障稳步提升、绿色金融标准体系日臻完善三项工作目标。明确“十四五”期间，全省绿色融...
6月6日，中国银行保险监督管理委员会网站讯，为贯彻落实党中央、国务院关于推动绿色发展的决策部署，引导银行业保险业发展绿色金融，积极服务兼具环境和社会效益的各类经济活动，更好助力污染防治攻坚，有序推进碳达峰、碳中和工作，近日中国银保监会印发《银行业保险业绿色金融指引》（以下简称《指引》）。《指引》要求银行保险机构深入贯彻落实新发展理念，从战略高度推进绿色金融，加大对绿色、低碳、循环经济的...
6月2日，第一财经讯，银保监会公开第五批重大违法违规股东，涉及多家银行和金融租赁、信托机构。5月31日，银保监会公开第五批共计43名银行保险机构重大违法违规股东。第一财经记者查询发现，在这15名自然人和28名法人中，既有河南、辽宁、内蒙古、天津等地的中小银行股东，也有民生信托、国民信托背后的泛海系和富德系企业。值得注意的是，自2019年首次公开披露重大违法违规股东以来，已累计有124名股东（企业和自然...
6月1日，证券日报讯，5月31日，证监会表示，在前期REITs试点工作基础上，指导证券交易所发布基础设施REITs扩募指引。当日，沪深交易所分别发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第3号——新购入基础设施项目（试行）》和《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第3号—新购入基础设施项目（试行）》（以下统称《新购入基础设施项目（试行）》），自发布之日起施行。...
5月27日，上海证券报讯，提供备案绿色通道、延长部分产品备案期限、减免会费……26日晚间，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）发布“私募基金登记备案问答”（下称“问答”），优化疫情期间私募基金登记备案等服务。绿色备案通道将向重点产业链供应链等领域倾斜。据中基协人士介绍，就私募股权基金、创业投资基金，中基协将为参与抗击疫情所需的医药卫生类产品，提供备案绿色通道，并对参与交通、仓储、物流...
5月20日，中国证券网讯，近日，深圳证监局对深圳前海利通资产管理有限公司出具警示函，直指该公司存在未对部分私募基金进行风险评级等合规问题，为私募提高规范运作意识敲响警钟。仅在5月18日，深圳证监局就披露了6份行政监管措施决定书，对深圳前海新富资本管理集团有限公司、深圳市富盛德资产管理有限公司以及前述深圳前海利通资产管理有限公司及其法人出具了警示函，涉及问题包括未完成备案手续、未对部分私募基...
5月7日，中证报讯，5月6日，中国证券投资基金业协会发布公告称，由于存在异常经营情形，且未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销江西省商旅私募股权投资管理有限公司、北京华利恒益资本管理有限公司、北京青泽投资有限公司、北京伊德振华投资管理中心（有限合伙）等29家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。基金业协会表示，协会将继续秉持“扶优...
4月19日，新浪财经讯，4月18日，中国证监会湖北监管局网站公布的《湖北证监局关于对武汉睿通致和投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》显示，武汉睿通致和投资管理有限公司存在以下5宗违规行为。一、部分基金产品未托管且未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制；二、存在将不同私募基金财产混同运作的情况；三、利用基金财产和职务之便，为投资者以外的人牟取利益；四、存在挪用基...
4月15日，21世纪经济报道讯，近年来，我国NFT（Non-Fungible Token，非同质化通证）市场持续升温。NFT作为一项区块链技术创新应用，在丰富数字经济模式、促进文创产业发展等方面显现出一定的潜在价值，但同时也存在炒作、洗钱、非法金融活动等风险隐患。13日，中国互联网金融协会、中国银行业协会、中国证券业协会联合发布《关于防范NFT相关金融风险的倡议》（以下简称“《倡议》”），联合呼吁会员单位共同倡议行业...
4月7日，证券日报讯，4月6日，中国人民银行网站发布消息，为贯彻落实党中央、国务院关于防范化解金融风险、健全金融法治的决策部署，建立维护金融稳定的长效机制，人民银行会同发展改革委、司法部、财政部、银保监会、证监会、外汇局等部门深入研究、反复论证，起草了《中华人民共和国金融稳定法（草案征求意见稿）》（以下简称《金融稳定法》），向社会公开征求意见，意见反馈截止时间为2022年5月6日。《金融稳定法...
4月6日，中国证券网讯，根据证监会官方网站发布的消息，证监会近日召开了2022年私募基金与区域性股权市场监管、打非与清整工作会议。会议总结了2021年工作，分析研判当前形势，部署了2022年重点工作。会议提到，要坚持底线思维，强化分析研判，稳妥有序做好私募基金、涉地方各类交易场所风险防范化解处置工作，扎实做好2022年私募基金与区域性股权市场监管、打非与清整等重点工作。会议部署了进一步压降金交所数量、...
3月30日，深圳商报讯，3月29日，从深圳市地方金融监督管理局获悉，经国家发改委同意，深圳市即将成为全国首个组织开展契约型基金“实名”投资企业商事登记试点的城市。目前，深圳市地方金融监管局、深圳市市场监管局、深圳证监局等部门正在加快制定相关落地细则，并依托福田、南山、前海等风投创投集聚区，储备了首批参与“实名登记”的契约型私募股权基金。本周内便可开放登记，试点“开闸”在即。2021年12月，国家...
1月21日，证券时报讯，经中国人民银行和中国证监会批准，昨日，上海证券交易所、深圳证券交易所、全国银行间同业拆借中心、中国证券登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司（以下简称两市场基础设施机构）联合发布了《银行间债券市场与交易所债券市场互联互通业务暂行办法》，境内债券市场互联互通机制建设取得重大进展。《暂行办法》的发布，有助于推动境内债市融合发展，提升服务实体经济能力。《暂...
10月21日，金融时报讯，近日，财政部发布的《资产管理产品相关会计处理规定（征求意见稿）》（以下简称《规定》）明确指出，资产管理产品的会计确认、计量和报告应当遵循企业会计准则，其中，关于资管产品持有金融资产会计处理的相关规定，即以公允价值计量还是以摊余成本计量，引起业内广泛关注。按照《规定》，货币市场基金、现金管理类理财采用成本法估值将受到限制，以交易为目的以及持有至到期成为决定估值方法...
6月7日，中国证券报讯，银保监会近日发布的《理财公司理财产品销售管理暂行办法》明确提出，禁止单独或突出使用绝对数值、区间数值展示业绩比较基准，防止变相宣传预期收益率。该《办法》自2021年6月27日起施行。“业绩比较基准”是银行理财产品根据往期业绩表现或同类型产品历史业绩，为自己设定的投资目标。通过浏览多家银行APP展示的理财产品发现，当前理财产品的业绩比较基准展示较多样化。例如，部分理财产品以...
3月22日，中国基金报讯，近期基金投顾业务传出新消息，基金业协会就《接口》向投顾试点机构征求意见。实际上，早在2019年10月公募基金投顾业务试点工作开展以来，前后有18家机构陆续获得投顾试点资格，并推出了各自的基金投资顾问服务。从客户复投率和盈利客户占比来看，取得了良好的试点效果。随着投顾业务的深入试点，投顾对接系统数据接口标准多样、形式多元的问题已成为阻碍业务推进和拓展的掣肘。为降低市场机...
2月2日，用益信托网讯，近日，人力资源和社会保障部（以下简称“人社部”）印发《关于调整年金基金投资范围的通知》（以下简称《通知》），将年金基金投资范围进一步扩大到香港市场，并新增资产支持证券和资产支持票据等投资领域——这是2013年之后年金基金投资范围的一次大调整。此次调整，也将给积极开拓年金市场的信托公司带来更多发展契机。作为首批获得年金受托牌照的信托机构，中信信托在此领域的探索已经超过...
1月26日，21世纪经济报道讯，1月22日，证监会正式发布了《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）。具体而言，《指数基金指引》共十三条，主要对管理人专业胜任能力、标的指数质量、指数基金投资运作、ETF及联接基金特殊监管要求等进行规范。在此之后，沪深交易所也于当日配套发布了《基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发》（简称《指数基金开发》）。有北京...
9月24日，中国证券报讯，9月23日，北京市第十五届人大常委会第二十四次会议召开，《北京市地方金融监督管理条例（草案）》提交审议，条例草案规定了地方金融组织经营行为和营销宣传的底线，包括不得对金融产品或者服务的未来效果、收益等作出保证性承诺，明示或者暗示无风险、保收益等，地方金融组织存在重大金融风险隐患或者可能引发突发性事件的，市地方金融监督管理部门有权采取暂停部分业务等措施。条例草案对地...
9月10日，金融时报讯，9月4日，沪深交易所发布《公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》（征求意见稿）及《公开募集基础设施证券投资基金（REITs）发售业务指引（试行）》（征求意见稿）。同时，深交所配套发布《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务审核指引（试行）》（征求意见稿）。基础设施REITs规则体系进一步完善，意味着距离试点项目正式落地再进一步。事实上，继8月7日证监会...
9月9日，北京商报讯，9月8日，北京银保监局印发《关于进一步规范信托公司个人信托贷款业务的通知》，针对当前部分信托公司在个人信托贷款业务调查、审批、协议签订、放款、收费、催收等多个环节存在的突出问题明确监管要求，重点从履行贷款人义务、改进业务模式、规范合作机构管理和保护消费者权益等四方面针对性加强监管，旨在深入整治市场乱象，引导辖内信托公司个人信托贷款业务回归业务本源，切实防范化解金融风...
5月6日，法制日报讯，为有效盘活基础设施存量资产，丰富资本市场投融资工具，根据中国证券监督管理委员会与国家发展和改革委员会推进基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点工作安排，中国证监会起草了《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（征求意见稿）（以下简称《指引》），近日向社会公开征求意见。《指引》共四十五条，主要包括以下内容：一是明确产品定义与结构。公开募集基础设施证券投资基...
3月27日，深圳商报讯，作为《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》配套政策，银保监会近日发布《保险资产管理产品管理暂行办法》，自今年5月1日起施行。该办法对保险资管产品的发行机制、投资范围、风险管理等做了具体规定。《办法》明确指出，保险资管产品定位为私募产品，面向合格投资者非公开发行。投资范围包括国债、地方政府债券、中央银行票据、政府机构债券、金融债券、银行存款、大额存单、同业存单、...
2月7日，新浪财经讯，中国基金业协会发布通知指出，支持私募基金发挥投资与赋能功能，更加有效地支持中小企业度过难关。私募基金在支持中小企业创新创业方面发挥着独特的、不可替代的作用。首先，私募基金可以直接满足中小企业融资需求，形成企业股权资本，成本低、周期长，直接分担企业的发展风险。第二，私募基金投资中小企业股权成为股东，与中小企业形成收益共享、风险共担的全生命周期的命运共同体，最有动力了...
2月6日，证券时报讯，为进一步加强信托公司股权管理，规范信托公司股东行为，促进信托公司完善公司治理机制建设，2月6日，银保监会发布《信托公司股权管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）。2019年底，银保监会曾就《暂行办法》面向社会公开征求意见，此次正式印发的《暂行办法》主要在以下方面作了修改：一是对于投资人通过境内外证券市场拟持有信托公司股份总额百分之五以上的情形，明确对该类行政许可事项的批...
1月19日，上海证券报讯，据中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）最新发布的《中国证券投资基金业协会将推出私募基金产品备案“分道制+抽查制”改革试点》显示，自2020年2月7日起，协会对持续合规运行、信用状况良好的私募基金管理人，试行采取“分道制+抽查制”方式办理私募基金产品备案。“分道制”指的是，为优质私募管理人的产品备案提供“快速通道”，备案时间将缩至1日。即持续合规运行、信用状况良好的...
1月15日，上证报讯，上海市第十五届人民代表大会第三次会议审议了《上海市推进科技创新中心建设条例（草案）》。《条例（草案）》围绕金融服务体系、鼓励金融机构服务企业、鼓励各类资本参与投资、促进多层次资本市场发展、支持中小微企业融资等五方面提出了系列支持举措。《条例（草案）》明确，上海将推进科技创新中心与国际金融中心联动，健全科技金融服务体系。围绕鼓励各类资本参与投资，《条例（草案）》提出...
1月3日，每日经济新闻讯，今日，证监会召开2020年首场例行新闻发布会。证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会就《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》公开征求意见。《指引》共15条，主要内容包括：一是明确基金管理人的参与要求；二是规范基金投资范围，仅允许股票基金、债券基金等投资精选层股票；三是明确流动性管理；四是规范公募基金估值；五是强化信息披露和风险揭示；六是加强投资...
1月3日，新浪财经讯，近日，中国证券投资基金业协会发布了《关于证券期货经营机构私募管理人中管理人（MOM）产品备案相关事项的通知》（下称通知）。通知显示，在该通知之前备案为“MOM产品”或聘请多个投资顾问的产品，其管理人应在6个月内进行规范整改，并向协会提交产品变更备案。在产品完成规范整改前，相关管理人应当控制产品规模，原则上不得新增净申购额。据了解，多家机构已着手开展存量产品的整改工作。有...
12月24日，上海证券报讯，12月23日，中国证券投资基金业协会正式发布《私募投资基金备案须知（2019版）》（以下简称“新版备案须知”），对私募投资备案范围、管理人职责、托管要求、备案前临时投资、过渡期安排等均做了详细要求。为确保平稳过渡，按照“新老划断”原则，协会于2020年4月1日起，不再办理不符合新版备案须知要求的新增和在审备案申请。2020年4月1日之前已完成备案的私募投资基金从事该须知第（二）条...
12月9日，北京商报讯，12月6日，证监会发布《证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）》，对MOM产品定义及运作模式、参与主体职责、资质要求、投资运作、内部控制及风险管理等进行了规范，指引合计28条。对于此次《产品指引（试行）》的发布，证监会指出，是为引入资本市场中长期资金，规范MOM产品运作，以及保护投资者合法权益，自12月6日起施行。据了解，MOM是指证券期货经营机构管理的同时符合两...
12月3日，证券日报讯，从银保监会获悉，为加强对商业银行理财子公司的监督管理，促进其安全稳健运行，保护投资者合法权益，银保监会制定了《商业银行理财子公司净资本管理办法（试行）》，自2020年3月1日起施行。根据《净资本管理办法》，理财子公司净资本管理应当符合两方面标准：一是净资本不得低于5亿元人民币，且不得低于净资产的40%；二是净资本不得低于风险资本，确保理财子公司保持足够的净资本水平。理财子...
11月25日，金融1号院讯，经中共中央、国务院批准，多个部委公布的《市场准入负面清单（2019年版）》（以下简称“负面清单制”）于日前正式发布，与往年不同，今年的负面清单制首次将私募基金纳入其中，业内为之欢呼。今年发布的最新版负面清单制对私募基金行业管理提出了明确要求，具体包括：非金融机构、不从事金融活动的企业，在注册名称和经营范围中原则上不得使用“基金管理”；凡在名称和经营范围中选择使用上...
11月8日，中国政府网讯，11月7日，国务院关于进一步做好利用外资工作的意见指出，加快金融业开放进程。全面取消在华外资银行、证券公司、基金管理公司等金融机构业务范围限制，丰富市场供给，增强市场活力。减少外国投资者投资设立银行业、保险业机构和开展相关业务的数量型准入条件，取消外国银行来华设立外资法人银行、分行的总资产要求，取消外国保险经纪公司在华经营保险经纪业务的经营年限、总资产要求。扩大投...
10月21日，中国基金业协会讯，10月20日，在第六届世界互联网大会上，中国证券投资基金业协会会长洪磊发表演讲时指出，针对私募股权及创业投资方面存在的问题，协会正在认真研究并将于近期推出《私募股权及创业投资类FOF投资尽职调查指引》，促进提升行业专业化水平，推动形成倡导信义义务的行业文化。下一步，将积极研究总结包括美国、以色列、澳大利亚以及国内部分优秀政府引导基金的成功经验，根据我国实际，推动...
10月21日，第一财经讯，一边是结构性存款爆发式增长，一边是商业银行结构性存款产品运作管理不规范、误导销售、违规展业等乱象频出。数据显示，截至9月末，结构性存款规模超过10万亿元。10月18日，为了进一步规范商业银行结构性存款业务，银保监会制定并发布《关于进一步规范商业银行结构性存款业务的通知》，对结构性存款的发行主体、销售管理、产品设计、信息披露等方面提出了全方位、严格的要求。《通知》严格区...
