10月12日，上海证券报讯，资本市场实施高水平开放的步伐进一步加快。昨日，证监会新闻发言人高莉在例行新闻发布会上宣布，证监会决定将取消证券、基金、期货经营机构外资股比限制的时间全面提前。高莉表示，证监会决定自2020年1月1日起，取消期货公司外资股比限制；自2020年4月1日起，在全国范围内取消基金管理公司外资股比限制；自2020年12月1日起，在全国范围内取消证券公司外资股比限制。今年7月20日，国务院金融...
10月11日，证券时报讯，日前，中国基金业协会发布《证券期货经营机构私募集合资产管理计划适用简易备案核查程序条件清单》，明确了简易备案需满足的七大条件。按照上述《清单》，简易备案需满足的七大条件具体为：产品存续期限介于3个月至10年之间；产品结构简单、清晰，不属于结构化产品、FOF产品、MOM产品，未聘请投资顾问；投资范围明确且全部投资于标准化资产，不涉及员工持股计划；投资境内标的资产，不涉及以Q...
9月16日，经济日报讯，广东省深圳市投资基金同业公会和深圳市私募基金协会日前制定并发布了《深圳市问题私募投资基金退出操作参考（试行）》（以下简称《退出参考》），这是我国私募基金行业发布的首个地方性退出规范文件。《退出参考》提出，清退组的任何决议须经全体清退组成员三分之二以上同意。退出通知内容包括退出决定，退出工作时间计划，投资者维权渠道、方法和途径，投资者参与重大事项表决的渠道、方式及...
8月22日，新浪财经讯，8月21日，中国证券投资基金业协会在官方微信公众号发布下半年工作计划指出，将矢志推动行业费率机制改革，推动基金销售机制向更加符合投资者利益的方向转型。以前端收费加尾随佣金为代表的销售费率机制是损害投资者利益、导致公募基金畸形发展的重要原因之一。要下决心推动基金销售模式变革和与之相匹配的费率机制改革，让基金销售行为遵循投资者利益优先原则而不是自身利益最大化，推动基金募...
8月12日，投资界讯，中国证券投资基金业协会（简称“协会”）日前发布公告称，推出四项具体配套政策，推进私募基金领域的对外开放，为外资私募管理人进入中国市场创造公平竞争的商事环境。同时，协会还表示，欢迎外资私募管理人在合规经营的基础上，进一步扩大在华展业范围，申请开展公开募集基金管理业务。据了解，为积极稳妥推进私募基金领域的对外开放，在中国证监会的指导下，协会推出四项具体配套政策：一是明...
6月24日，中证网讯，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）发布通知称，为进一步完善业务规则体系，规范和指导资产证券化业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，协会研究制定了《政府和社会资本合作（PPP）项目资产证券化业务尽职调查工作细则》等系列自律规则，经中国证监会同意及协会理事会审议通过，现予发布实施。通知称，此次发布PPP项目、企业应收账款、融资租赁债权等三类基础资产的尽职调查工作...
6月21日，新浪财经讯，近期监管部门向基金公司下发了关于基金参与科创板投资的相关要求，其中就要求必须严格杜绝通道业务，具体的通知主要包括以下两方面：一、严格杜绝通道业务。参与科创板投资（包括打新及二级市场投资）的基金应当由管理人主动管理，独立进行审慎的投资决策，严禁作为委托人的通道存在，不得接受委托人的任何投资指令。二、严格落实宣传推介和信息披露的相关要求。对于参与科创板投资基金（包括...
6月12日，中国证券报讯，中国证券投资基金业协会近日发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）》（简称“私募新规”），对证券公司、基金管理公司、期货公司等机构及其子公司的私募资管业务进行规范，私募新规将自今年7月1日起实施。私募新规第二十五条规定，针对嵌套层数，重点核查投资者信息和资产管理合同投资范围是否同时存在除公开募集证券投资基金以外的其他资产管理产品，合规负责人审查...
5月30日，中国基金报讯，5月28日，国务院正式发布《关于推进国家级经济技术开发区创新提升打造改革开放新高地的意见》。上述《意见》明确提出，积极支持符合条件的国家级开发区建设主体申请首次公开发行股票并上市；支持并购重组、股权融资等。与此同时，各类产业基金、银行、险资、证券市场主体等均可参与此轮经济开发区的市场化融资之中。上述《意见》明确表示，国家级经开区可以加强与相关投资基金合作，充分发挥...
5月15日，21世纪经济报道讯，日前，浙江证监局发布通知称，决定组织辖区已在中国证券投资基金业协会登记的私募管理机构，开展2019年私募基金自查工作，重点核查资金募集等三大方面问题。据介绍，上述重点核查工作包括以下三方面内容：第一，宣传推介方面。第二，资金募集方面。第三，投资运作方面。其中，资金募集方面需要核查是否存在向单只基金首笔实缴金额低于100万元的投资者募集资金，为投资者拼凑单提供便利，...
5月14日，21世纪经济报道讯，2019年5月11日，国务院办公厅发布《关于印发国务院2019年立法工作计划的通知》显示，《私募投资基金管理暂行条例》列入国务院2019年立法工作计划，为《国务院2019年立法工作计划》已明确的55件立法项目中唯一由证监会负责起草的立法项目。此前，《中华人民共和国证券投资基金法》于2002年10月28日十届全国人大常委会第5次会议通过，自2004年6月1日起施行，结束了私募基金领域立法体系中...
2月28日，21世纪经济报道讯，近日，一份《私募投资基金备案须知》传出，据了解，这份文件由基金业协会所拟，尚未正式发布，近期或将推出，不确定最终发布的版本是否会有所调整。文件共有七大部分五十二小条，涉及了各类产品和各个环节的监管。一些要点包括：（1）备案实缴规模要求：私募证券类基金不低于1000万元；私募股权类基金不低于3000万元；私募资产配置类基金不低于5000万；同时规定，私募管理人及员工跟投比...
2月28日，央广网讯，地方资管公司即将迎来行业内首份统一的规范化监管文件。最近从地方资管公司层面了解到，银保监会近日对《关于加强地方资产管理公司监督管理有关工作的通知（征求意见稿）》（下称《通知》）开展相关征求意见工作。《通知》明确了地方资管公司的监管部门、业务范围以及合规负面清单，鼓励企业多元化融资，整体对行业发展积极有利。值得注意的是，《通知》对地方资管公司的经营范围也首次予以明确...
2月27日，新浪财经讯，为对标资管新规相关要求，监管部门正抓紧制定或修订信托行业相关监管制度。其中，由银保监会信托部制定的《信托公司资金信托管理办法》（简称“《办法》”）进一步梳理并明确了具体业务的监管规则，目前已经结束对各省级银监局的征求意见阶段。据悉，该《办法》包括五大要点内容：信托产品包括公募与私募，可以面向不特定社会公众发行公募信托产品，认购起点1万元；创设信托产品新的分类，资金...
2月25日，中国证券报讯，2月22日，证监会就《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（征求意见稿）》及相关配套规则公开征求意见。具体看，此次主要修订内容包括六大方面：一是厘清公募基金销售业务边界，将各类服务主体纳入监管；二是整合优化公募基金销售牌照注册条件，强化公募基金销售作为金融业务的持牌准入管理；三是全面梳理完善公募基金销售业务规范，强化投资者保护与投资者服务；四是强化对公募基金销...
2月19日，证券日报讯，日前，为促进深圳证券交易所基金市场发展，做好基金产品开发和创新工作，加强创新产品风险防范，深交所发布《深圳证券交易所基金产品开发与创新服务指引（2019年修订）》（下称《指引》），自发布之日起施行。深交所2014年11月18日发布的《深圳证券交易所基金产品开发与创新服务指引》同时废止。《指引》明确，在审慎和风险可控的前提下，鼓励基金管理人开发基金产品，支持基金管理人开展产品...
1月25日，珠海横琴新区政府网讯，珠海横琴新区管委会办公室近日印发《横琴新区进一步促进私募投资基金业发展扶持办法》。《扶持办法》显示，横琴新区着力吸引私募股权投资机构落户，最高一次性给予800万元专项扶持。《扶持办法》表示，将对支持横琴经济条件发展的私募股权投资基金给予重金扶持。对在横琴新区注册登记且已完成在基金业协会备案手续的私募股权（含创业）投资基金，其实际投资实体企业或项目的资金规模...
1月25日，证券日报讯，1月22日，深交所组织召开债券监管发展业务座谈会，研讨梳理2019年债市工作思路，进一步贯彻落实证监会决策部署，更好服务实体经济和国家战略。会议指出，交易所债券市场已由快速发展阶段转向“提质增速”的高质量发展阶段，深交所将充分吸纳与会各方的意见建议，凝聚共识，发挥合力，深入推进“放管服”改革，扎实有效做好有利于市场健康稳定发展的各项基础性建设，包括持续提升高等级债券品种...
1月22日，21世纪经济报道讯，近日，在2019年亚洲私募投资论坛上，香港财政司司长陈茂波指出，香港是亚洲第二大私募基金市场，截至2018年中，香港本地私募基金管理资产规模达到1520亿美元，占亚洲区的16%。他透露，目前香港特区政府建议将离岸私募基金的利得税豁免范围扩大至在岸基金，并已交由立法会审议，期望条例可以尽快实施。同时，特区政府将就私募基金引入有限合伙人推出咨询文件，其后向立法会提交相关法案。...
1月10日，中国证券报讯，1月8日，国务院办公厅印发《关于推广第二批支持创新相关改革举措的通知》。《通知》显示，推广的改革举措共23项，其中科技金融创新方面5项，第一项是“区域性股权市场设置科技创新专板”。即根据科技型中小企业的特点，在区域性股权市场推出“科技创新板”，提供挂牌展示、托管交易、投融资服务、培训辅导等服务，开拓融资渠道，缓解科技型中小企业融资难问题。《通知》还显示，“科技创新板...
12月17日，新浪财经讯，近日，中国证券投资基金业协会发布私募基金行业普查相关事宜通知。通知指出，根据《中华人民共和国统计法》、《全国经济普查条例》、《国务院关于开展第四次全国经济普查的通知》和《第四次全国经济普查方案》，私募基金行业首次纳入全国经济普查。通知强调，第四次全国经济普查首次将私募基金行业纳入全国经济普查体系，体现了国家对私募基金行业的重视。
12月14日，新浪财经讯，12日，国务院总理李克强主持召开国务院常务会议，决定实施所得税优惠促进创业投资发展，加大对创业创新支持力度。会议决定，在已对创投企业投向种子期、初创期科技型企业实行按投资额70%抵扣应纳所得税额的优惠政策基础上，从明年1月1日起，对依法备案的创投企业，可选择按单一投资基金核算，其个人合伙人从该基金取得的股权转让和股息红利所得，按20%税率缴纳个人所得税；或选择按创投企业年...
12月3日，手机中国网讯，12月2日，中国银保监会发布《商业银行理财子公司管理办法》。《理财子公司管理办法》为“理财新规”的配套制度，与“资管新规”和“理财新规”共同构成理财子公司开展理财业务需要遵循的监管要求。这意味着目前已超20万亿规模的银行理财市场正式进入独立子公司运作时代。银保监会有关部门负责人表示，下一步，商业银行可以结合战略规划和自身条件，按照商业自愿原则，通过设立理财子公司开展...
11月21日，证券日报讯，11月20日，中基协发布关于《私募投资基金命名指引》的通知。《指引》第三条要求，私募投资基金名称不得明示、暗示基金投资活动不受损失或者承诺最低收益，不得含有“安全”、“保险”、“避险”、“保本”、“稳赢”等可能误导或者混淆投资人判断的字样，不得违规使用“高收益”、“无风险”等与私募投资基金风险收益特征不匹配的表述。《指引》第四条要求，私募投资基金名称不得含有虚假记载...
10月26日，经济日报讯，中国银保监会25日发布《关于保险资产管理公司设立专项产品有关事项的通知》，允许保险资产管理公司设立专项产品，发挥保险资金长期稳健投资优势，参与化解上市公司股票质押流动性风险，为优质上市公司和民营企业提供长期融资支持，维护金融市场长期健康发展。《通知》有5个方面内容：第一，设定了产品管理人条件，要求产品管理人应具有发行组合类保险资产管理产品业务资格。第二，指出了专项...
10月23日，东方财富网讯，证券期货经营机构私募资产管理业务细则正式发布实施。与征求意见稿相比，正式发布的私募资管细则适度放宽了私募资管的展业条件，允许资管计划完成备案前开展现金管理，在初始募集期、建仓期、委托资金投入期限等方面给予了PE一定灵活性，同时允许商业银行资管机构、保险资管机构等担任投资顾问。根据该细则，实施之日起至2020年12月31日为规范私募资管业务的过渡期。过渡期内，在有序压缩存...
9月29日，中国新闻网讯，28日，中国银保监会发布《商业银行理财业务监督管理办法》，银行理财产品迎来新变化：1.将单只公募理财产品销售起点由5万元降至1万元；2.不得宣传理财产品预期收益率；3.个人首次购买时需进行面签；4.引入冷静期，银行应当在销售文件中约定不少于24小时的投资冷静期。
8月24日，证券时报讯，日前，一则关于“广州全面暂停私募注册”的消息在网络上流传，该消息称，广州市工商部门将全面暂停私募基金机构的工商注册登记，具体开放时间待定。该消息引起业界的沸腾，据盈科律师事务所广州分所高级合伙人贺俊向广州市工商行政管理局和各分局走访、去电证实，该消息属实。至此，北上广深杭五大私募聚集区域的最后一块可注册私募公司的“净土”亦告失守。有业内人士表示，以后对私募的监管...
8月24日，中国经济网讯，据银保监会网站消息，为贯彻党的十九大关于推动形成全面开放新格局的政策精神，推动已宣布的扩大银行业开放举措尽快落地，银保监会发布《中国银行保险监督管理委员会关于废止和修改部分规章的决定》，取消中资银行和金融资产管理公司外资持股比例限制，实施内外资一致的股权投资比例规则，持续推进外资投资便利化。
7月20日，21世纪经济报道讯，4月27日《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》出台，对资管的发展明确了方向，但机构实操层面还有一些模糊之处，各界都在等待进一步执行通知指导以开展业务。近日，从多个信源获悉，银保监会正在制定的银行理财细则这两天有望落地，最快或将于今日出台，同时央行近期会下发执行通知，对指导意见中的部分在执行过程中的问题做出了明确。据悉，央行或将在以下几个方面做出明确：一是...
7月18日，凤凰网财经讯，昨日下午，从多家风险管理公司了解到，商品类场外期权业务自7月18日起恢复私募主体及私募产品开户，将严格按照投资者适当性执行，权益类业务将参照券商方面的新规执行。海通资源总经理何相生表示，此次恢复私募参与商品类场外期权业务，有助于促进风险管理公司行业乃至期货行业更好发展。“一方面，商品类场外期权是一种风险对冲工具，私募在做产品设计或投资时，有对冲风险的需求。如果将这...
6月26日，北京商报讯，新三板有望迎大发展、大改革。6月25日，中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家发展改革委、财政部联合发布《关于进一步深化小微企业金融服务的意见。《意见》指出，推动公募基金等机构投资者进入新三板。《意见》第十一条显示，强化多层次资本市场支持。持续深化新三板分层、交易制度改革，完善差异化的发行、信息披露等制度，提升新三板市场功能。推动公募...
6月25日，中国基金报讯，继分级基金之后，监管层再次出手，要求不符合资管新规要求的资管产品上报整改计划。多家基金公司人士表示，近日接到当地证监局通知，敦促基金、券商等资产管理监管在6月底之前上报资管新规整改计划，且自8月起每月报送整改进度表。多位基金公司人士表示，此次自主上报整改计划拟从封闭期小于3个月之内的短期理财基金以及开放式分级、多层嵌套专户等产品着手。此次整改并不再涉及此前已经专门...
5月25日，中财网讯，为加强金融统计工作管理，提高金融统计数据质量，更好地为货币政策决策和宏观审慎管理服务，央行为期半年的2018年金融统计大检查工作已在5月拉开序幕，目前多家机构正在紧锣密鼓地展开自查工作。银行业人士表示，此次自查活动的开展，有助于银行健全监督机制、梳理自身业务情况，有效防范和化解以后计财条线业务风险。央行开展的此次大检查，范围涵盖各类银行、信托、财务公司、金融租赁、汽车金...
4月10日，中国证券报讯，4月9日，国务院办公厅印发《关于全面推进金融业综合统计工作的意见》。《意见》指出，要建立统一科学的金融业综合统计管理和运行机制，制定完善标准和制度体系。分析人士指出，这将实现彻底穿透，封堵跨界交叉漏洞，监管套利将成明日黄花。国务院发展研究中心金融研究所原所长张承惠指出，金融业综合统计制度改革是金融改革的重要一步，有着重要的意义。第一，有利于提早发现风险。第二，为...
4月10日，股城网讯，深改委第一次会议审议通过了《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》。随后，财政部发布《关于规范金融企业对地方政府和国有企业投融资行为有关问题的通知》。这一系列重磅投融资新规正式落地，旨在进一步规范企业和金融机构投融资行为、着力于打好防范化解金融风险攻坚战的同时，或将推动我国金融业格局的新变革。
4月3日，华尔街见闻讯，互联网金融风险专项整治工作领导小组下发通知，定向委托计划、定向融资计划、理财计划等互联网资管模式，均被列为非法金融活动，需立即停止，且存量业务最迟于2018年6月底压缩为零。在该通知中，监管层明确资产管理属于特许经营业务，须纳入金融监管。按照通知要求，依托互联网公开发行、销售资产管理产品，须取得中央金融管理部门颁发的资产管理业务牌照或资产管理产品代销牌照。
3月29日，江南时报讯，3月28日，中央全面深化改革委员会第一次会议召开，此次会议审议通过了《关于设立上海金融法院的方案》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》三大金融监管文件。上述监管文件分别针对此前存在的金融司法审判、资管行业以及民营金控等监管短板。在分析人士看来，在新的金融监管机制下，补齐金融监管短板的步伐提速。
3月28日，澎湃新闻讯，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席、中央全面深化改革委员会主任习近平3月28日下午主持召开中央全面深化改革委员会第一次会议并发表重要讲话。会议通过规范金融机构资管业务的指导意见。会议指出，规范金融机构资产管理业务，要立足整个资产管理行业，坚持宏观审慎管理和微观审慎监管相结合，机构监管和功能监管相结合，按照资产管理产品的类型统一监管标准，实行公平的市场准入和监管，...
1月8日，新华网讯，强监管仍在继续。银监会日前发布《商业银行委托贷款管理办法》，明确委托贷款的业务定位和各方当事人职责，对委托贷款的资金来源和资金用途设立“负面清单”，并要求银行将委托贷款业务与自营业务严格区分以加强风险管理。委托贷款，是指委托人提供资金，由商业银行根据委托人确定的借款人、用途、金额、币种、期限、利率等代为发放、协助监督使用、协助收回的贷款，不包括现金管理项下委托贷款和...
