中国行业发展报告

　　12月13日，券商中国讯，近日独家获取了国有大行、股份行旗下共11家理财公司存续产品规模数据（仅以子公司管理口径计），发现在刚刚过去的11月份，上述理财公司存续余额延续增势，单月增长超1700亿元，至11月末存续余额已超今年年初水平。最值得关注的是，11家理财公司规模增量的结构更为稳健。与10月份增量由现金管理类产品挑大梁不同（10月份11家公司增长超7900亿元，其中现金管理增量高达7600亿元），刚刚过去的11...

　　12月13日，证券日报讯，发起式基金成立数量创近5年新高。12月7日，国寿安保品质消费股票型发起式证券投资基金正式成立。国寿安保基金出资认购该基金1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日起不少于3年，与其他持有人利益共享、风险共担。这是国寿安保基金近期成立的第四只股票型发起式基金。至此，该公司近期用4000万元自有资金参与基金投资。事实上，年内成立的发起式基金共370只，数量创近...

　　12月13日，北京商报讯，近段时间，有不少理财公司对旗下部分理财产品的业绩比较基准进行了下调。如近日，光大理财发布《关于阳光金创利稳健日开理财产品业绩比较基准调整的公告》表示，根据产品说明书约定及当前市场情况，自2023年12月13日起（含）针对“阳光金创利稳健日开”理财产品（EW1451）D类份额业绩比较基准进行调整，调整后的业绩比较基准（年化）为2.1%-3.1%，未调整前，该产品的业绩比较基准为2.4%-3.4%...

　　12月12日，金融时报讯，继11月份提前结束募集的基金数量创年内新高后，截至12月8日，本月已有12只基金提前结束募集。提前结束募集的基金中多为债券型基金，其中，不少债券基金如长信120天滚动持有债券基金和东方红60天持有期纯债等均提前于12月8日结束募集，而这些基金原计划募集截止日期在12月底。不仅如此，浦银安盛悦享30天持有期和蜂巢中证同业存单AAA指数7天持有期等债券基金也决定提前结束募集，年内共有近400...

　　12月12日，投中网讯，2023年12月7日，全面解读上海市私募股权、创投行业发展的重磅研究——《2023年上海市私募股权创投行业发展报告》在“第十六届外滩金融-上海国际股权投资论坛”上发布。《报告》显示，上海市作为金融业高度发达的城市，拥有全国数量最多的私募基金管理人。全国每五位私募基金管理人中就有一位注册在上海市，而这些基金管理人管理的基金规模占全国的四分之一。根据中国基金业协会数据显示，截至20...

　　12月11日，证券时报讯，近日，公募费率改革推出的首批20只浮动费率基金全部正式成立，意味着公募基金第一阶段费率改革工作顺利完成。在市场持续震荡，权益基金发行遇冷的特殊时期，20只浮动费率基金合计发行募集76亿元，取得不俗成绩。不过，各基金受欢迎程度不一，其中交银施罗德瑞元三年定期开放混合基金、景顺长城价值发现混合基金发行规模分别达到16.68亿元和13.01亿元，同时也是今年为数不多规模超10亿元的主动...

　　12月11日，证券时报讯，以红利发放日为基准，11月以来共有535只基金实施分红（A/C类分别计算），累计分红278.81亿元，67只基金分红总额超亿元。债券型基金是分红主力，分红超亿元的基金中，有53只为债券型；其他还有被动指数型基金、灵活配置型基金、偏股混合型基金等分红超亿元。从分红金额来看，分红超亿元的基金中，中长期纯债型基金“出力”最大，有32只基金产品分红金额超亿元，合计分红总额达73.93亿元。从单...

　　12月8日，证券日报讯，百亿元级私募机构11月份收益情况出炉。私募排排网最新数据显示，有业绩记录的66家机构整体实现正收益。其中，百亿元级量化私募机构表现突出，全部取得正收益。具体来看，截至11月底，百亿元级私募机构共有105家。11月份，有业绩记录的86家百亿元级私募机构收益率均值为1.68%，其中有66家机构实现正收益，占比达76.74%。在实现正收益的机构中，有13家11月份收益率在4%以上，东方港湾以9.66%的收...

　　12月8日，财富动力网讯，在今年公募降费的大趋势下，部分ETF产品也积极参与其中。今年下半年以来，易方达上证科创板50ETF及其联接基金就曾两度下调托管费率，此外工银瑞信基金、华安基金旗下的上证科创板50ETF也曾调降了管理费率和托管费率。具体来看，12月2日，易方达基金发布公告表示，为更好地满足广大投资者的投资理财需求，降低投资者的理财成本，公司决定自12月4日起，将易方达上证科创板50ETF及其联接基金的...

　　12月7日，证券日报讯，在刚刚过去的11月份，私募证券管理人产品备案热情高涨。私募排排网12月6日公布的最新数据显示，11月份，有582家私募证券管理人合计备案私募证券产品964只，较10月份的368只环比大幅增长161.96%。在此基础上，11月份的产品备案数量为近半年来的次新高，仅次于8月份的1085只。从备案产品策略分布来看，11月份股票策略产品合计备案655只，占比达67.95%，备案数量最多；多资产策略、期货及衍生品策...

　　12月7日，新京报讯，近日，中国银行业协会（即“中银协”）在2023年海峡两岸暨香港澳门财富管理论坛上发布了《中国资产管理行业发展与创新研究报告（2023）》（下称《报告》）。《报告》指出，财富管理业务未来可期。过去十年，居民资产配置长期以房地产为主。随着房地产投资热情逐步降温，金融资产的配置比重有较大幅度提升空间。从金融资产结构看，虽然受理财净值化和市场波动回撤影响，出现了基金理财回流至存款...

　　12月6日，财经网讯，近日，浙商智多恒两年持有期混合、国寿安保稳德一年持有期混合均公告截至基金募集期限届满，因未能满足基金备案条件，基金合同不能生效。12月2日，浙商基金公告称，浙商智多恒两年持有期混合自2023年9月1日起公开募集，截至2023年11月30日基金募集期限届满，因未能满足基金备案条件，故基金合同不能生效。同一天，国寿安保基金也公告称，国寿安保稳德一年持有期混合自2023年9月1日开始公开募集，...

　　12月6日，上海证券报讯，经历了10月的“低谷”后，11月公募基金新发规模重回千亿元大关，权益类、固收类基金募集金额环比均实现不同程度增长，债基成为“吸金”主力。业内人士认为，2024年债市总体或呈震荡走势，不乏收益率曲线平、陡切换，以及利差交易的机会。Choice数据显示，截至11月28日，11月以来新基金发行规模已达到1156.31亿元，创近8个月来的新高。相较于10月仅募集545.03亿元而言，可谓走出了阶段性“低...

　　12月5日，中国证券报讯，又有银行理财产品提前“退场”。近日，华夏理财公告称，根据市场及投资运作情况，为最大程度保障投资者利益，经审慎评估，拟定于12月6日提前终止“华夏理财固定收益纯债型封闭式理财产品11号”。11月以来，华夏理财已有6只理财产品提前终止。事实上，不止是华夏理财，包括中原银行、中邮理财等机构年内均发生过理财产品提前终止或者部分提前终止的情况。其中，今年一季度银行理财产品提前终...

　　12月5日，北京商报讯，严监管态势下，四季度以来，中国证监会及各地证监局纷纷“出手”，共计发布66张罚单，点名多家私募机构的业务违规问题，其中不乏冠军私募以及百亿规模私募。12月1日，深圳证监局发布公告指出深圳建泓时代私募证券基金管理有限公司的“多宗罪”。整体来看，未按照中基协规定及时更新管理人的有关信息、未及时备案、未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估等情形在私募罚单事由中频频出...

　　12月4日，上海证券报讯，今年最后一个月悄然而至，私募对于后市的乐观预期不断升温。私募排排网最新统计数据显示，截至11月底，股票主观多头策略型私募基金的平均仓位为78%，维持历史较高水平。具体来看，仓位在五成及以上的私募基金占比高达92%，较10月底提升四个百分点，其中26%的私募处于满仓及加杠杆状态。从12月加仓意愿来看，据私募排排网统计，3%的基金经理打算大幅增仓，20%的基金经理打算增仓，73%的基金经...

　　12月4日，第一财经讯，“国家队”多次出手、基金公司自购、上市公司回购等多重积极因素正在累积。步入2023年最后一个月，此前受A股震荡调整、基金业绩承压影响，陷入“艰难时刻”的基金发行市场近期有所回暖，增量资金正在持续涌入。Wind数据显示，11月公募基金发行份额超过1300亿份，创下今年4月以来的新高。此外，有近300只基金产品处于正在发行或排队入场的状态，有部分基金的募集截止日期设置在了明年2月底左右...

　　12月1日，中国基金报讯，卷到飞起”的科创100赛道，又迎来了“生力军”。继首批和第二批科创100ETF受到市场资金追捧之后，11月29日宣布结束募集的博时、鹏华、银华旗下科创板100ETF联接基金，也强势吸金。整体首发规模或达30亿元，成为目前震荡市场中一抹亮色。从银行渠道处了解到，11月29日博时科创100ETF联接基金结束募集，首发总规模或超过17亿元，甚至可能成为2023年最大首发的场外指数基金。而鹏华旗下科创100E...

　　12月1日，证券时报讯，资本市场将迎来一家长线资金背景的私募证券基金，规模达500亿元，这背后有两大保险机构——中国人寿、新华保险。昨日晚间，中国人寿、新华保险同步披露相关信息。根据公告，设立私募证券基金，可以进一步增加符合投资策略的长期投资资产，优化保险资金资产负债匹配。中国人寿和新华保险公告，拟各出资250亿元共同发起设立私募证券基金。从双方披露的信息看，该基金为试点基金。昨日，新华保险...

　　11月30日，澎湃新闻讯，近日，由国家金融监督管理总局青海监管局主办的“绿色金融领跑绿色发展”2023年绿色金融成果交流展示会在西宁举行，总结推介各金融机构支持我省打造生态文明高地的优秀经验做法，引领金融业结合青海实际，持之以恒做好绿色金融这篇大文章。目前，青海绿色金融发展呈现“一高一优一先一新”态势。“一高”指全省绿色信贷余额突破2000亿元，绿色信贷覆盖率达26.67%，高于全国平均水平近10个百分...

　　11月30日，智通财经讯，11月29日，香港财经事务及库务局局长许正宇在二十六届北京、香港经济合作研讨洽谈会致辞表示，将持续深化并扩大两地金融市场互联互通，并加强两地绿色金融和碳市场合作。在明年上半年推出专门为绿色金融科技而设的概念验证测试资助计划，为未被商业化的绿色金融科技提供前期资助，推动开发科技方案。许正宇指出，在绿色和可持续金融方面，北京市在绿色金融、绿色转型多项指标在全国都是领先的...

　　11月29日，经济参考报讯，近段时间，北交所行情亮眼。在此背景下，布局北交所的公募基金也持续“回血”。机构认为，经济复苏、政策利好、市场风格等多个因素点燃了北交所行情。同时，北交所股票具有“专精特新”属性，估值性价比较高，但普通投资者参与北交所仍要关注可能的风险，比如个股波动较大等。Wind数据显示，截至11月28日收盘，北证50指数自10月24日行情启动以来已累计上涨超50%，今年以来也收复了“失地”...

　　11月29日，证券时报讯，在近期市场波动较大的情况下，证监会积极推动社保基金等中长期资金入市。数据宝统计，剔除社保基金理事会持股，截至三季度末，社保基金现身634只个股的前十大流通股东名单，合计持股市值1929.48亿元，创历史新高。从前十大流通股东名单中社保基金家数来看，社保基金重仓股中共有6股获4家社保基金集中持有，持股量居前的是常熟银行、菲利华、生益科技，持股量分别为26756.37万股、5887.90万股...

　　11月28日，中国电力网讯，日前，国务院批复《支持北京深化国家服务业扩大开放综合示范区建设工作方案》。其中提出，培育和丰富绿色金融体系。支持国内外绿色金融标准认证及评级机构在京发展。支持北京绿色交易所建设全国统一的温室气体自愿减排交易中心，逐步丰富交易产品种类。完善企业碳账户体系，优化与碳排放量挂钩的环境权益价格发现机制。推动有条件的金融机构不断提高环境信息披露水平。完善统计、信用体系，...

　　11月28日，财经网讯，公募基金费率改革有序推进，ETF“降费团”再添一员。自2023年11月27日起，易方达基金管理有限公司（以下简称“易方达基金”）下调旗下易方达上证科创板100ETF（交易型开放式指数证券投资基金）费率，此次下调之后，该ETF的管理费年费率由0.5%调低至0.15%，托管费年费率由0.1%调低至0.05%。科创板100ETF可谓是近几个月基金公司在宽基ETF中比拼的“主战场”。今年9月下旬以来，ETF市场上先后迎来...

　　11月27日，新浪基金讯，11月26日，证监会以及深交所官网信息显示，华夏华润商业资产封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“华润商业REIT”）已正式获得证监会准予注册的批复，并在深交所注册生效。有关资料显示，首批申报消费基础设施公募REITs的企业有4家，它们所涉及的底层资产总额估值约140亿元，其中华润商业REIT的发起人为华润置地，底层资产为青岛万象城，项目估值达81.47亿元，占据首批项目估值总和的“半壁...

　　11月27日，千龙网讯，2023年以来，在主动权益市场整体遇冷的背景下，ETF（交易型开放式指数基金）市场火热一片。近年来，ETF迎来快速发展。自2004年12月国内首只ETF发行以来，2020年国内ETF整体规模首次突破1万亿元。在此后的3年时间，ETF发行市场迎来大爆发。截至目前，国内ETF数量已迅速增加至800多只，ETF整体规模也同步实现翻倍，全市场ETF规模近2万亿元。今年以来，权益市场震荡调整，主动权益类基金整体遇冷，...

　　11月24日，新华社讯，日前，汇安基金旗下产品汇安浩阳三年持有发布公告称，截至基金募集期限届满，因未能满足基金备案条件，故基金合同不能生效。这是今年以来首只发行失败的三年期产品，也是年内第11只发行失败的基金。受市场行情等因素影响，今年以来发行失败的基金并不在少数。Wind数据显示，截至11月23日，2023年共有11只基金发行失败。从类型来看，有6只为偏股混合型基金，占比超过50%。此外，还有部分指数型、...

　　11月24日，北京商报讯，多重的时间维度、择优的业绩露出，五花八门的过往业绩展示暗含了部分银行、理财公司“报喜不报忧”的动机，也使得投资者颇有雾里看花之感。目前理财产品过往业绩展示方式标准不一，有的采用业绩比较基准，有的则使用不同期限的年化收益率。如今随着《理财产品过往业绩展示行为准则》（以下简称《行为准则》）发布，理财产品过往业绩展示乱象或将在6个月过渡期内得以规范，已有理财公司透露，...

　　11月23日，上海证券报讯，随着北证50指数大幅上涨，近期北交所主题基金净值水涨船高，多只产品11月以来净值涨幅超过8%。在多家机构看来，当前北交所公司具有明显的估值优势，未来随着利好措施不断出台，以及流动性状况持续改善，北交所市场有望迎来整体的估值修复。近期北证50指数的持续上涨引发市场关注。数据显示，截至22日收盘，11月以来北证50指数涨幅达到26.75%。随着北交所上市公司股价持续反弹，多只北交所主...

　　11月23日，新浪财经讯，11月21日，中国银行业协会（以下简称“中银协”）在监管部门指导下发布《理财产品过往业绩展示行为准则》（以下简称“《行为准则》”），其中包括目的依据、适用范围、展示定义、目标导向、管理责任、基本要求、展示要求、禁止行为、豁免情况、实施情况等部分。此《行为准则》对理财产品的过往业绩展示提出多项要求，例如，要求除现金管理类理财产品外，任意过往业绩展示区间均不得低于1个月...

　　11月22日，证券日报讯，近日，部分银行推出的“快赎组合”理财产品再次受到市场关注。目前，虽然各银行对“快赎组合”理财产品的叫法各异，但其产品结构和特征却较为一致，即，“快赎组合”看似是一款理财产品，实则是由多款底层产品组合而成的，组合中既有银行理财产品也有货币基金产品，组合中的每款底层产品日最高快赎额均可达1万元，组合的快赎上限根据其底层产品数量而定，有银行该类组合快赎额度最高可达150万...

　　11月22日，财经网讯，近期，增量资金进场信号明显，多位基金经理积极捡拾优质筹码。对于公募基金而言，新基金建仓往往有6个月的时间。梳理次新基金最新净值情况发现，多只成立时间不满3个月的基金净值已发生较大的变化。例如，李健伟管理的华西优选成长一年持有混合成立于11月1日，截至11月17日，其单位净值为1.0223元，这意味着，短短十几天时间，该基金或已积极建仓。与此同时，11月权益类基金发行提速，超50只权...

　　11月21日，上海证券报讯，临近年末，银行理财净值整体“回暖”，但权益类产品仍“老大难”。随着债市逐渐回暖，银行理财整体“破净率”逐步下降，固收类理财产品净值持续回升。广发固收数据显示，回顾破净率表现，11月首周，伴随理财业绩表现回暖，全部理财产品破净率降至4.5%（10月末为6%）；11月第二周，各理财产品净值曲线持续走高，整体破净率较首周下降0.59个百分点至3.9%。但混合类、权益类理财产品业绩表现仍...

　　11月21日，证券时报讯，从业内独家获悉，首只与基金规模挂钩的浮动费率基金——华夏信兴回报混合已结束募集。据渠道人士透露，该基金发行规模为6.2亿元。其中，该基金在中信银行单一渠道的销量就超过4.8亿元，占基金全部发售渠道销量的77%，认购客户数量超6500户。此外，华夏基金运用固有资金认购2000万元，拟任基金经理王君认购100万元。从绝对值上看，华夏信兴回报混合的募集规模并不算突出，但从整个11月全市场情...

　　11月20日，新浪财经讯，华夏基金(香港)宣布与HashKey Exchange、Hamsa签订合作备忘录，携手推进香港资产管理行业Web 3.0的创新进程。作为香港市场领先的资产管理公司之一，华夏基金(香港)一直探索打破传统基金行业与虚拟资产的壁垒，用创新科技为基金行业赋能，致力成为拥有远见、拥抱创新的行业领先者，为香港Web3.0生态系统的发展与创新做出贡献。HashKey Exchange，是香港首批获得虚拟货资产牌照的香港虚拟资产交...

　　11月20日，证券时报讯，年内市场震荡调整，不仅导致公募发行降温，也令一批产品遭遇无奈清盘。近期，不少基金发出清盘预警。11月18日，国泰基金、长城基金均公告称，旗下个别基金的资产净值已连续低于5000万元。更早之前，广发基金、易方达基金、长盛基金等先后公告称，旗下部分基金产品已连续多个工作日低于基金合同约定的清盘底线，若该情况继续保持或触发清盘。根据Wind数据统计，今年以来清盘基金数量达到232只...

　　11月17日，金融界讯，香港金管局公布，外汇基金第三季投资亏损55亿港元。第三季只有债券投资录得收益157亿港元，其余投资亏损，香港股票投资亏损57亿港元，其他股票投资亏损80亿港元，非港元资产外汇估值下跌75亿港元。 今年首三季，外汇基金投资收益1109亿港元，其中债券收益737亿港元，香港股票投资亏损105亿港元，其他股票投资收益405亿港元，其他投资165亿港元，非港元资产外汇估值下跌93亿港元。另外，外汇基金...

　　11月17日，每日经济新闻讯，临近年末，私募基金圈内又曝出重磅事件。老牌百亿级私募基金华软新动力因涉及“杭州30亿量化跑路”事件，进而出现“踩雷”，导致旗下部分产品出现兑付困难。有网络平台的截图信息显示，其“踩雷”过程是——（华软）新动力投资了杭州汇盛，再下投至杭州瑜瑶，再下投磐京，而投前的估值表和投后的业绩全是假的。私募产品不断下投，多层嵌套的造假，着实让行业震惊。华软新动力在11月14日晚...

　　11月16日，北京商报讯，2023年以来，随着债市回暖，银行理财市场逐步进入修复通道，固收、“固收+”产品净值回暖明显，但含权类理财产品表现依旧欠佳。11月14日，根据中国理财网信息梳理发现，34只处于存续状态的权益类理财产品中，有28只产品净值在1以下，占比约82.35%。在“破净”的28只产品中，有8只产品净值低于0.8，整体亏损幅度超20%。净值较低的3只权益类理财产品均由光大理财发行，“阳光红卫生安全主题精选...